A.董事会
B.监事会
C.高级管理层
D.全体员工
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A.计划财务部、法律与合规部
B.研究规划部
C.审计部
D.风险管理部
A.参与制定与自身职责相关的业务制度和操作流程
B.严格执行相关制度规定
C.组织开展监督检查
D.按照规定时限和路径报告内部控制存在的缺陷,并组织落实整改
A.张某
B.王某
C.李某
D.赵某
A.立法机构和监管机构发布的基本法律、规则和准则
B.市场惯例
C.行业协会制定的行业规则
D.银行职员的内部行为准则
A.遭受法律制裁
B.遭受监管处罚
C.重大财务损失
D.声誉损失
A.检查主办部门应于每年12月31日前,将次年检查计划报送同级法律与合规职能部门备案
B.检查主办部门制定临时检查计划,要向同级法律与合规部门进行备案
C.分行法律与合规职能部门应于每年年初10个工作日内将辖内检查计划向总行法律与合规部备案
D.分行法律与合规职能部门应于每月月初5个工作日内将辖内临时性检查计划向总行法律与合规部备案
A.设计缺陷是因软件编程过程中因设计或规划不到位导致的缺陷
B.运行缺陷是系统在运行过程中出现的缺陷
C.设计缺陷因制度或流程设计缺陷而引发
D.运行缺陷因制度执行不到位而引发
A.流程梳理
B.风险与控制识别评估
C.关健指标
D.风险事件管理
A.按照流程描述内容从头到尾重新操作一遍
B.只对存在的关键控制进行测试
C.主要是为了验证业务流程各个控制点的实际执行情况与所描述的是否一致
D.主要是为了验证实际业务操作是否按照制度设计的控制要求执行
A.已对缺陷样本采取补求措施,以尽可能减少损失
B.对缺陷样本涉及的责任人进行问责
C.补充抽样检查未发现类似执行缺陷样本
D.采取加强控制执行有效性的相关措施
最新试题
内部控制应当贯穿()全过程,覆盖兴业银行及其所属单位的各种业务和事项。
以下关于内控检查计划备案的描述,正确的是()
以下属于关联交易限制性规定的有哪几项()。
内部控制主要是确保内部控制体系的建立及有效实施,不必确保兴业银行资产的安全。
法律与合规部门作为兴业银行内控管理职能部门,负责内控评价工作的牵头组织实施,具体职责包括()
《兴业银行股份有限公司关联交易管理办法》中所称的关联董事包括下列董事或者具有下列情形之一的董事()
总行业务部门是兴业银行内部控制的建设、执行部门,负责()
兴业银行对关联方的授信余额实行比例控制,以下哪些控制比例是正确的()
内控缺陷按照影响内部控制目标的严重程度可分为()
根据《商业银行内部控制指引》,内部控制应当包括的五要素有:内部控制环境()监督评价与纠正。