A.已对缺陷样本采取补求措施,以尽可能减少损失
B.对缺陷样本涉及的责任人进行问责
C.补充抽样检查未发现类似执行缺陷样本
D.采取加强控制执行有效性的相关措施
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A.一般4级
B.一般3级
C.一般2级
D.一般1级
A.特别重大缺陷
B.重大缺陷
C.重要缺陷
D.一般缺陷
A.操作缺陷
B.设计缺陷
C.运行缺陷
D.人为缺陷
A.甲认为,内部控制是商业银行为实现经营目标而建立的机制
B.乙认为,内控控制就是将风险进行事情防范、事中控制、事后监督和纠正的静态过程和机制
C.丙认为,内控控制就是将对风险进行事情防范、事中控制、事后监督和纠正的动态过程和机制
D.丁认为,商业银行内部控制是指商业银行内部自觉主动地通过建立各种规章制度,以确保管理有效、资产安全,最终实现安全与效率的目标
A.公司关联人之间进行的资产转让行为
B.控股非自然人股东
C.拥有控制权的公司或股东无偿占有从属公司资产的行为
D.公司的董事、监事进行公司管理的行为
A.总行评价方案、测试底稿模板及其它公告下载
B.分行内控自评材料上传
C.总行报分行整改缺陷的整改任务分配
D.分行应整改缺陷发布与整改状态审核
E.缺陷清单转历史库
F.分行全辖内控评价报表查询、下载
A.公告栏
B.文档上传
C.历史库
D.文档查询
A.缺陷认定
B.缺陷认定审核
C.整改任务分配
D.缺陷整改
E.缺陷整改审核
F.工作台通知
A.业务部门自评
B.风险管理部门审核
C.法律与合规部门复评
D.审计部独立评价
A.关联方数据按照“谁管理、谁录入、谁负责”的原则进行管理
B.一般用户只能通过关联方查询模块,就某自然人或法人是否为兴业银行关联方进行查询,敏感信息查询屏蔽
C.分行原则上仅设置1名关联交易管理岗人员,只有该用户才能维护并批量导出本机构内部人信息
D.分行应按照“必需知道,最小提供”的原则,严格控制知悉范围并做好相关信息的保密工作
最新试题
兴业银行对关联方的授信余额实行比例控制,以下哪些控制比例是正确的()
下列哪些是“飞单”行为可能造成的危害()
总行内部控制委员会常设成员有()
兴业银行内控评价应当遵循的原则,包括()
下列哪个属于反洗钱行为的上游犯罪活动()
以下哪些属于违规可能引发的风险()
内控评估的主要方法有()。
合规是指商业银行的经营活动与法律、规则和准则相一致,这里的法律、规则和准则包括()
兴业银行内控评价工作由()及审计部独立评价三部分构成。
财务报告缺陷是指不能合理保证财务报告可靠性的内部控制设计和运行缺陷。