A.遭受法律制裁
B.遭受监管处罚
C.重大财务损失
D.声誉损失
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A.检查主办部门应于每年12月31日前,将次年检查计划报送同级法律与合规职能部门备案
B.检查主办部门制定临时检查计划,要向同级法律与合规部门进行备案
C.分行法律与合规职能部门应于每年年初10个工作日内将辖内检查计划向总行法律与合规部备案
D.分行法律与合规职能部门应于每月月初5个工作日内将辖内临时性检查计划向总行法律与合规部备案
A.设计缺陷是因软件编程过程中因设计或规划不到位导致的缺陷
B.运行缺陷是系统在运行过程中出现的缺陷
C.设计缺陷因制度或流程设计缺陷而引发
D.运行缺陷因制度执行不到位而引发
A.流程梳理
B.风险与控制识别评估
C.关健指标
D.风险事件管理
A.按照流程描述内容从头到尾重新操作一遍
B.只对存在的关键控制进行测试
C.主要是为了验证业务流程各个控制点的实际执行情况与所描述的是否一致
D.主要是为了验证实际业务操作是否按照制度设计的控制要求执行
A.已对缺陷样本采取补求措施,以尽可能减少损失
B.对缺陷样本涉及的责任人进行问责
C.补充抽样检查未发现类似执行缺陷样本
D.采取加强控制执行有效性的相关措施
A.一般4级
B.一般3级
C.一般2级
D.一般1级
A.特别重大缺陷
B.重大缺陷
C.重要缺陷
D.一般缺陷
A.操作缺陷
B.设计缺陷
C.运行缺陷
D.人为缺陷
A.甲认为,内部控制是商业银行为实现经营目标而建立的机制
B.乙认为,内控控制就是将风险进行事情防范、事中控制、事后监督和纠正的静态过程和机制
C.丙认为,内控控制就是将对风险进行事情防范、事中控制、事后监督和纠正的动态过程和机制
D.丁认为,商业银行内部控制是指商业银行内部自觉主动地通过建立各种规章制度,以确保管理有效、资产安全,最终实现安全与效率的目标
A.公司关联人之间进行的资产转让行为
B.控股非自然人股东
C.拥有控制权的公司或股东无偿占有从属公司资产的行为
D.公司的董事、监事进行公司管理的行为
最新试题
反洗钱法规定,金融机构进行客户身份识别,认为必要时可以向税务部门核实客户有关身份信息。
“合规风险”是指兴业银行因未能遵循法律、规则和准则,可能遭受法律制裁或监管处罚、重大财务损失或声誉损失的风险。
总行内部控制委员会常设成员有()
内控缺陷按照影响内部控制目标的严重程度可分为()
下列属于内部控制的基本原则的是()
以下属于关联交易限制性规定的有哪几项()。
兴业银行内部控制有效性分为()特别关注、无效。
内控评估的主要方法有()。
内部控制主要是确保内部控制体系的建立及有效实施,不必确保兴业银行资产的安全。
下列哪些是“飞单”行为可能造成的危害()