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A.兴业银行不得向关联方发放无担保贷款
B.兴业银行关联方不得以持有的兴业银行股权质押给兴业银行向兴业银行申请授信
C.兴业银行不得为关联方的融资提供担保
D.兴业银行不得聘用关联方控制的会计师事务所为兴业银行进行审计
A.中国银行业监督委员会
B.中国证券业监督委员会
C.中国保险业监督委员会
D.省级人民代表大会
A.毒品犯罪
B.贪污贿赂犯罪
C.破坏金融管理秩序犯罪
D.盗窃犯罪
A.员工本身涉及集资纠纷,触犯刑法
B.给经营机构带来声誉风险与经计损失
C.员工自身可能被客户或机构要求赔偿
D.飞单并不会造成重大危害
A.风险识别与评估
B.内部控制措施
C.信息交流与反馈
D.风险管理
A.关键岗位自检
B.业务部门自评
C.条线管理职能部门验收
D.法律与合规部门复评
A.负责内控缺陷的认定审核、整改方案审核、整改状态认定,汇总编制内控评价报告并向管理层报告
B.负责建立内控评价考核机制,强化内部控制评价结果运用
C.负责内控评价相关信息系统的建设与维护
D.负责内部控制基础理论、内控评价方法及工具的培训
A.有效
B.基本有效
C.一般关注
D.关注
A.控制测试
B.内控报告
C.风险点再评估
D.穿行测试
A.全面性原则
B.重要性原则
C.客观性原则
D.一致性原则
最新试题
内部控制室商业银行()参与的,通过制定和实施系统化的制度、流程和方法,实现控制目标的动态过程和机制。
以下属于关联交易限制性规定的有哪几项()。
财务报告缺陷是指不能合理保证财务报告可靠性的内部控制设计和运行缺陷。
根据《商业银行内部控制指引》,内部控制应当包括的五要素有:内部控制环境()监督评价与纠正。
内控缺陷按照影响内部控制目标的严重程度可分为()
总行内部控制委员会常设成员有()
兴业银行内控评价应当遵循的原则,包括()
非财务报告缺陷是指不能合理保证除财务报告目标之外的、其他目标的内部控制可靠性的内部控制设计和运行缺陷,包括()等内部控制目标。
控制测试是指评价人员通过选取一定数量的样本,对存在的关键控制进行测试,验证实际业务操作是否按照制度设计的控制要求执行,以判断被评价机构控制运行的有效性。
法律与合规部门作为兴业银行内控管理职能部门,负责内控评价工作的牵头组织实施,具体职责包括()