A.毒品犯罪
B.贪污贿赂犯罪
C.破坏金融管理秩序犯罪
D.盗窃犯罪
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A.员工本身涉及集资纠纷,触犯刑法
B.给经营机构带来声誉风险与经计损失
C.员工自身可能被客户或机构要求赔偿
D.飞单并不会造成重大危害
A.风险识别与评估
B.内部控制措施
C.信息交流与反馈
D.风险管理
A.关键岗位自检
B.业务部门自评
C.条线管理职能部门验收
D.法律与合规部门复评
A.负责内控缺陷的认定审核、整改方案审核、整改状态认定,汇总编制内控评价报告并向管理层报告
B.负责建立内控评价考核机制,强化内部控制评价结果运用
C.负责内控评价相关信息系统的建设与维护
D.负责内部控制基础理论、内控评价方法及工具的培训
A.有效
B.基本有效
C.一般关注
D.关注
A.控制测试
B.内控报告
C.风险点再评估
D.穿行测试
A.全面性原则
B.重要性原则
C.客观性原则
D.一致性原则
A.通过风险评估确定内控评价范围
B.对控制环节进行记录、测试和评价
C.缺陷及整改
D.管理层内部控制评价报告
A.建立和完善满足《企业内部控制基本规范》要求的内部控制体系
B.对内部控制进行评价和披露
C.对识别的内控缺陷进行有次序的整改
D.建立持续的内控监督过程
A.未按档案管理办法要求将档案及时归档
B.客户领取吞没卡未对客户身份进行核查
C.检查发现某项制度的上位制度已发生重要变化,但尚未进行必要修订
D.部分理财协议未盖经办柜员私章
最新试题
下列属于内部控制的基本原则的是()
内部控制应当贯穿()全过程,覆盖兴业银行及其所属单位的各种业务和事项。
“合规风险”是指兴业银行因未能遵循法律、规则和准则,可能遭受法律制裁或监管处罚、重大财务损失或声誉损失的风险。
法律与合规部门作为兴业银行内控管理职能部门,负责内控评价工作的牵头组织实施,具体职责包括()
总行内部控制委员会常设成员有()
关于有权履行反洗钱监督管理的部门,下列哪些选项是正确的是()
兴业银行内控评价应当遵循的原则,包括()
兴业银行内控评价工作由()及审计部独立评价三部分构成。
以下属于关联交易限制性规定的有哪几项()。
兴业银行内部控制评估工作可以分为以下几个方面()