A.通过风险评估确定内控评价范围
B.对控制环节进行记录、测试和评价
C.缺陷及整改
D.管理层内部控制评价报告
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A.建立和完善满足《企业内部控制基本规范》要求的内部控制体系
B.对内部控制进行评价和披露
C.对识别的内控缺陷进行有次序的整改
D.建立持续的内控监督过程
A.未按档案管理办法要求将档案及时归档
B.客户领取吞没卡未对客户身份进行核查
C.检查发现某项制度的上位制度已发生重要变化,但尚未进行必要修订
D.部分理财协议未盖经办柜员私章
A.战略目标
B.资产安全
C.经营目标
D.合规目标
A.重大缺陷
B.重要缺陷
C.一般缺陷
D.其他缺陷
A.设计缺陷
B.运行缺陷
C.财务报告缺陷
D.非财务报告缺陷
A.关联方以现金方式认购公开发行的股票、公司债券或企业债券、可转换公司债券或者其他衍生品种
B.关联方作为承销团成员承销公开发行的股票、公司债券或企业债券、可转换公司债券或者其他衍生品种
C.关联方依据股东大会决议领取股息或者红利或者报酬
D.中国银行业监督管理委员会和上海证券交易所等其他监管机构认定的其他情况
A.为交易对方
B.为交易对方的直接或间接控制人
C.在交易对方任职,或者在能直接或间接控制该交易对方的法人或其他组织、该交易对方直接或者间接控制的法人或其他组织任职
D.为交易对方或者直接或者间接控制人的董事、监事或者高级管理人员的近亲属
A.对单一关联方的授信余额不得超过兴业银行资本净额的8%
B.对单个关联法人或其他组织所在集团客户的授信余额不得超过兴业银行资本净额的15%
C.兴业银行对全部关联方的授信余额不得超过兴业银行资本净额的50%
D.在计算关联方授信余额时,关联方提供的保证金存款、质押的银行存单和国债金额可以扣除
A.集中申报
B.预算审批
C.总量控制
D.切块管理
A.全面性原则
B.重要性原则
C.制衡性原则
D.效益最大化原则
最新试题
财务报告缺陷是指不能合理保证财务报告可靠性的内部控制设计和运行缺陷。
兴业银行内部控制有效性分为()特别关注、无效。
兴业银行内控评价应当遵循的原则,包括()
总行内部控制委员会常设成员有()
非财务报告缺陷是指不能合理保证除财务报告目标之外的、其他目标的内部控制可靠性的内部控制设计和运行缺陷,包括()等内部控制目标。
内控缺陷按照影响内控目标的具体表现形式可分为()
根据《商业银行内部控制指引》,内部控制应当包括的五要素有:内部控制环境()监督评价与纠正。
内部控制评估体系建设项目旨在满足《企业内部控制基本规范》的要求,其基本任务包括()
分行开展某次检查发现以下问题,哪些是属于运行缺陷()
控制测试是指评价人员通过选取一定数量的样本,对存在的关键控制进行测试,验证实际业务操作是否按照制度设计的控制要求执行,以判断被评价机构控制运行的有效性。