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A.兴业银行不得向关联方发放无担保贷款
B.兴业银行关联方不得以持有的兴业银行股权质押给兴业银行向兴业银行申请授信
C.兴业银行不得为关联方的融资提供担保
D.兴业银行不得聘用关联方控制的会计师事务所为兴业银行进行审计
A.中国银行业监督委员会
B.中国证券业监督委员会
C.中国保险业监督委员会
D.省级人民代表大会
A.毒品犯罪
B.贪污贿赂犯罪
C.破坏金融管理秩序犯罪
D.盗窃犯罪
A.员工本身涉及集资纠纷,触犯刑法
B.给经营机构带来声誉风险与经计损失
C.员工自身可能被客户或机构要求赔偿
D.飞单并不会造成重大危害
A.风险识别与评估
B.内部控制措施
C.信息交流与反馈
D.风险管理
A.关键岗位自检
B.业务部门自评
C.条线管理职能部门验收
D.法律与合规部门复评
A.负责内控缺陷的认定审核、整改方案审核、整改状态认定,汇总编制内控评价报告并向管理层报告
B.负责建立内控评价考核机制,强化内部控制评价结果运用
C.负责内控评价相关信息系统的建设与维护
D.负责内部控制基础理论、内控评价方法及工具的培训
A.有效
B.基本有效
C.一般关注
D.关注
最新试题
内部控制主要是确保内部控制体系的建立及有效实施,不必确保兴业银行资产的安全。
“合规风险”是指兴业银行因未能遵循法律、规则和准则,可能遭受法律制裁或监管处罚、重大财务损失或声誉损失的风险。
财务报告缺陷是指不能合理保证财务报告可靠性的内部控制设计和运行缺陷。
内部控制评估体系建设项目旨在满足《企业内部控制基本规范》的要求,其基本任务包括()
合规是指商业银行的经营活动与法律、规则和准则相一致,这里的法律、规则和准则包括()
反洗钱法规定,金融机构进行客户身份识别,认为必要时可以向税务部门核实客户有关身份信息。
兴业银行重大关联交易额度按照()的方式进行管理。
内部控制室商业银行()参与的,通过制定和实施系统化的制度、流程和方法,实现控制目标的动态过程和机制。
下列属于内部控制的基本原则的是()
总行业务部门是兴业银行内部控制的建设、执行部门,负责()