关于有权履行反洗钱监督管理的部门，下列哪些选项是正确的是（）

多项选择题关于有权履行反洗钱监督管理的部门，下列哪些选项是正确的是（）

A.中国银行业监督委员会
B.中国证券业监督委员会
C.中国保险业监督委员会
D.省级人民代表大会

1.多项选择题下列哪个属于反洗钱行为的上游犯罪活动（）

A.毒品犯罪
B.贪污贿赂犯罪
C.破坏金融管理秩序犯罪
D.盗窃犯罪

2.多项选择题下列哪些是“飞单”行为可能造成的危害（）

A.员工本身涉及集资纠纷，触犯刑法
B.给经营机构带来声誉风险与经计损失
C.员工自身可能被客户或机构要求赔偿
D.飞单并不会造成重大危害

3.多项选择题根据《商业银行内部控制指引》，内部控制应当包括的五要素有：内部控制环境（）监督评价与纠正。

A.风险识别与评估
B.内部控制措施
C.信息交流与反馈
D.风险管理

4.多项选择题兴业银行内控评价工作由（）及审计部独立评价三部分构成。

A.关键岗位自检
B.业务部门自评
C.条线管理职能部门验收
D.法律与合规部门复评

5.多项选择题法律与合规部门作为兴业银行内控管理职能部门，负责内控评价工作的牵头组织实施，具体职责包括（）

A.负责内控缺陷的认定审核、整改方案审核、整改状态认定，汇总编制内控评价报告并向管理层报告
B.负责建立内控评价考核机制，强化内部控制评价结果运用
C.负责内控评价相关信息系统的建设与维护
D.负责内部控制基础理论、内控评价方法及工具的培训

6.多项选择题兴业银行内部控制有效性分为（）特别关注、无效。

A.有效
B.基本有效
C.一般关注
D.关注

7.多项选择题内控评估的主要方法有（）。

A.控制测试
B.内控报告
C.风险点再评估
D.穿行测试

8.多项选择题兴业银行内控评价应当遵循的原则，包括（）

A.全面性原则
B.重要性原则
C.客观性原则
D.一致性原则

9.多项选择题兴业银行内部控制评估工作可以分为以下几个方面（）

A.通过风险评估确定内控评价范围
B.对控制环节进行记录、测试和评价
C.缺陷及整改
D.管理层内部控制评价报告

10.多项选择题内部控制评估体系建设项目旨在满足《企业内部控制基本规范》的要求，其基本任务包括（）

A.建立和完善满足《企业内部控制基本规范》要求的内部控制体系
B.对内部控制进行评价和披露
C.对识别的内控缺陷进行有次序的整改
D.建立持续的内控监督过程