A.负责内控缺陷的认定审核、整改方案审核、整改状态认定，汇总编制内控评价报告并向管理层报告
B.负责建立内控评价考核机制，强化内部控制评价结果运用
C.负责内控评价相关信息系统的建设与维护
D.负责内部控制基础理论、内控评价方法及工具的培训
您可能感兴趣的试卷
你可能感兴趣的试题
A.有效
B.基本有效
C.一般关注
D.关注
A.控制测试
B.内控报告
C.风险点再评估
D.穿行测试
A.全面性原则
B.重要性原则
C.客观性原则
D.一致性原则
A.通过风险评估确定内控评价范围
B.对控制环节进行记录、测试和评价
C.缺陷及整改
D.管理层内部控制评价报告
A.建立和完善满足《企业内部控制基本规范》要求的内部控制体系
B.对内部控制进行评价和披露
C.对识别的内控缺陷进行有次序的整改
D.建立持续的内控监督过程
A.未按档案管理办法要求将档案及时归档
B.客户领取吞没卡未对客户身份进行核查
C.检查发现某项制度的上位制度已发生重要变化，但尚未进行必要修订
D.部分理财协议未盖经办柜员私章
A.战略目标
B.资产安全
C.经营目标
D.合规目标
A.重大缺陷
B.重要缺陷
C.一般缺陷
D.其他缺陷
A.设计缺陷
B.运行缺陷
C.财务报告缺陷
D.非财务报告缺陷
A.关联方以现金方式认购公开发行的股票、公司债券或企业债券、可转换公司债券或者其他衍生品种
B.关联方作为承销团成员承销公开发行的股票、公司债券或企业债券、可转换公司债券或者其他衍生品种
C.关联方依据股东大会决议领取股息或者红利或者报酬
D.中国银行业监督管理委员会和上海证券交易所等其他监管机构认定的其他情况
最新试题
控制测试是指评价人员通过选取一定数量的样本，对存在的关键控制进行测试，验证实际业务操作是否按照制度设计的控制要求执行，以判断被评价机构控制运行的有效性。
内部控制评估体系建设项目旨在满足《企业内部控制基本规范》的要求，其基本任务包括（）
下列属于内部控制的基本原则的是（）
总行业务部门是兴业银行内部控制的建设、执行部门，负责（）
财务报告缺陷是指不能合理保证财务报告可靠性的内部控制设计和运行缺陷。
以下属于关联交易限制性规定的有哪几项（）。
内控评估的主要方法有（）。
总行内部控制委员会常设成员有（）
兴业银行对关联方的授信余额实行比例控制，以下哪些控制比例是正确的（）
以下哪些交易可免予按照关联交易的方式表决和披露（）