A.兴业银行不得向关联方发放无担保贷款
B.兴业银行关联方不得以持有的兴业银行股权质押给兴业银行向兴业银行申请授信
C.兴业银行不得为关联方的融资提供担保
D.兴业银行不得聘用关联方控制的会计师事务所为兴业银行进行审计
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A.中国银行业监督委员会
B.中国证券业监督委员会
C.中国保险业监督委员会
D.省级人民代表大会
A.毒品犯罪
B.贪污贿赂犯罪
C.破坏金融管理秩序犯罪
D.盗窃犯罪
A.员工本身涉及集资纠纷,触犯刑法
B.给经营机构带来声誉风险与经计损失
C.员工自身可能被客户或机构要求赔偿
D.飞单并不会造成重大危害
A.风险识别与评估
B.内部控制措施
C.信息交流与反馈
D.风险管理
A.关键岗位自检
B.业务部门自评
C.条线管理职能部门验收
D.法律与合规部门复评
A.负责内控缺陷的认定审核、整改方案审核、整改状态认定,汇总编制内控评价报告并向管理层报告
B.负责建立内控评价考核机制,强化内部控制评价结果运用
C.负责内控评价相关信息系统的建设与维护
D.负责内部控制基础理论、内控评价方法及工具的培训
A.有效
B.基本有效
C.一般关注
D.关注
A.控制测试
B.内控报告
C.风险点再评估
D.穿行测试
A.全面性原则
B.重要性原则
C.客观性原则
D.一致性原则
A.通过风险评估确定内控评价范围
B.对控制环节进行记录、测试和评价
C.缺陷及整改
D.管理层内部控制评价报告
最新试题
内部控制主要是确保内部控制体系的建立及有效实施,不必确保兴业银行资产的安全。
下述关于内控缺陷的描述正确的是()
根据《商业银行内部控制指引》,内部控制应当包括的五要素有:内部控制环境()监督评价与纠正。
兴业银行重大关联交易额度按照()的方式进行管理。
以下关于内控检查计划备案的描述,正确的是()
总行业务部门是兴业银行内部控制的建设、执行部门,负责()
兴业银行内控评价工作由()及审计部独立评价三部分构成。
以下哪些属于违规可能引发的风险()
兴业银行内部控制有效性分为()特别关注、无效。
法律与合规部门作为兴业银行内控管理职能部门,负责内控评价工作的牵头组织实施,具体职责包括()