A.关键岗位自检
B.业务部门自评
C.条线管理职能部门验收
D.法律与合规部门复评
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A.负责内控缺陷的认定审核、整改方案审核、整改状态认定,汇总编制内控评价报告并向管理层报告
B.负责建立内控评价考核机制,强化内部控制评价结果运用
C.负责内控评价相关信息系统的建设与维护
D.负责内部控制基础理论、内控评价方法及工具的培训
A.有效
B.基本有效
C.一般关注
D.关注
A.控制测试
B.内控报告
C.风险点再评估
D.穿行测试
A.全面性原则
B.重要性原则
C.客观性原则
D.一致性原则
A.通过风险评估确定内控评价范围
B.对控制环节进行记录、测试和评价
C.缺陷及整改
D.管理层内部控制评价报告
A.建立和完善满足《企业内部控制基本规范》要求的内部控制体系
B.对内部控制进行评价和披露
C.对识别的内控缺陷进行有次序的整改
D.建立持续的内控监督过程
A.未按档案管理办法要求将档案及时归档
B.客户领取吞没卡未对客户身份进行核查
C.检查发现某项制度的上位制度已发生重要变化,但尚未进行必要修订
D.部分理财协议未盖经办柜员私章
A.战略目标
B.资产安全
C.经营目标
D.合规目标
A.重大缺陷
B.重要缺陷
C.一般缺陷
D.其他缺陷
A.设计缺陷
B.运行缺陷
C.财务报告缺陷
D.非财务报告缺陷
最新试题
内控评估的主要方法有()。
合规是指商业银行的经营活动与法律、规则和准则相一致,这里的法律、规则和准则包括()
总行内部控制委员会常设成员有()
关于有权履行反洗钱监督管理的部门,下列哪些选项是正确的是()
反洗钱法规定,金融机构进行客户身份识别,认为必要时可以向税务部门核实客户有关身份信息。
分行开展某次检查发现以下问题,哪些是属于运行缺陷()
兴业银行内部控制评估工作可以分为以下几个方面()
以下哪些属于违规可能引发的风险()
下列哪些是“飞单”行为可能造成的危害()
内控缺陷按照影响内部控制目标的严重程度可分为()