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A.兴业银行不得向关联方发放无担保贷款
B.兴业银行关联方不得以持有的兴业银行股权质押给兴业银行向兴业银行申请授信
C.兴业银行不得为关联方的融资提供担保
D.兴业银行不得聘用关联方控制的会计师事务所为兴业银行进行审计
A.中国银行业监督委员会
B.中国证券业监督委员会
C.中国保险业监督委员会
D.省级人民代表大会
A.毒品犯罪
B.贪污贿赂犯罪
C.破坏金融管理秩序犯罪
D.盗窃犯罪
A.员工本身涉及集资纠纷,触犯刑法
B.给经营机构带来声誉风险与经计损失
C.员工自身可能被客户或机构要求赔偿
D.飞单并不会造成重大危害
A.风险识别与评估
B.内部控制措施
C.信息交流与反馈
D.风险管理
A.关键岗位自检
B.业务部门自评
C.条线管理职能部门验收
D.法律与合规部门复评
A.负责内控缺陷的认定审核、整改方案审核、整改状态认定,汇总编制内控评价报告并向管理层报告
B.负责建立内控评价考核机制,强化内部控制评价结果运用
C.负责内控评价相关信息系统的建设与维护
D.负责内部控制基础理论、内控评价方法及工具的培训
最新试题
关于有权履行反洗钱监督管理的部门,下列哪些选项是正确的是()
以下关于内控检查计划备案的描述,正确的是()
内控缺陷按照影响内控目标的具体表现形式可分为()
内部控制室商业银行()参与的,通过制定和实施系统化的制度、流程和方法,实现控制目标的动态过程和机制。
兴业银行对关联方的授信余额实行比例控制,以下哪些控制比例是正确的()
总行业务部门是兴业银行内部控制的建设、执行部门,负责()
内控缺陷按照影响内部控制目标的严重程度可分为()
兴业银行内部控制有效性分为()特别关注、无效。
内部控制主要是确保内部控制体系的建立及有效实施,不必确保兴业银行资产的安全。
总行内部控制委员会设主任委员一名,张某为总行董事会董事,王某为总行监事会监事,李某为总行分管内部控制的的行领导,赵某为总行审计部部门负责人,请问谁不符合主任委员资格()