A.流程梳理
B.风险与控制识别评估
C.关健指标
D.风险事件管理
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A.按照流程描述内容从头到尾重新操作一遍
B.只对存在的关键控制进行测试
C.主要是为了验证业务流程各个控制点的实际执行情况与所描述的是否一致
D.主要是为了验证实际业务操作是否按照制度设计的控制要求执行
A.已对缺陷样本采取补求措施,以尽可能减少损失
B.对缺陷样本涉及的责任人进行问责
C.补充抽样检查未发现类似执行缺陷样本
D.采取加强控制执行有效性的相关措施
A.一般4级
B.一般3级
C.一般2级
D.一般1级
A.特别重大缺陷
B.重大缺陷
C.重要缺陷
D.一般缺陷
A.操作缺陷
B.设计缺陷
C.运行缺陷
D.人为缺陷
A.甲认为,内部控制是商业银行为实现经营目标而建立的机制
B.乙认为,内控控制就是将风险进行事情防范、事中控制、事后监督和纠正的静态过程和机制
C.丙认为,内控控制就是将对风险进行事情防范、事中控制、事后监督和纠正的动态过程和机制
D.丁认为,商业银行内部控制是指商业银行内部自觉主动地通过建立各种规章制度,以确保管理有效、资产安全,最终实现安全与效率的目标
A.公司关联人之间进行的资产转让行为
B.控股非自然人股东
C.拥有控制权的公司或股东无偿占有从属公司资产的行为
D.公司的董事、监事进行公司管理的行为
A.总行评价方案、测试底稿模板及其它公告下载
B.分行内控自评材料上传
C.总行报分行整改缺陷的整改任务分配
D.分行应整改缺陷发布与整改状态审核
E.缺陷清单转历史库
F.分行全辖内控评价报表查询、下载
A.公告栏
B.文档上传
C.历史库
D.文档查询
A.缺陷认定
B.缺陷认定审核
C.整改任务分配
D.缺陷整改
E.缺陷整改审核
F.工作台通知
最新试题
财务报告缺陷是指不能合理保证财务报告可靠性的内部控制设计和运行缺陷。
总行业务部门是兴业银行内部控制的建设、执行部门,负责()
内部控制应当贯穿()全过程,覆盖兴业银行及其所属单位的各种业务和事项。
内部控制主要是确保内部控制体系的建立及有效实施,不必确保兴业银行资产的安全。
以下哪些交易可免予按照关联交易的方式表决和披露()
总行内部控制委员会常设成员有()
总行内部控制委员会设主任委员一名,张某为总行董事会董事,王某为总行监事会监事,李某为总行分管内部控制的的行领导,赵某为总行审计部部门负责人,请问谁不符合主任委员资格()
关于有权履行反洗钱监督管理的部门,下列哪些选项是正确的是()
内控缺陷按照影响内控目标的具体表现形式可分为()
《兴业银行股份有限公司关联交易管理办法》中所称的关联董事包括下列董事或者具有下列情形之一的董事()