A.关联方数据按照“谁管理、谁录入、谁负责”的原则进行管理
B.一般用户只能通过关联方查询模块,就某自然人或法人是否为兴业银行关联方进行查询,敏感信息查询屏蔽
C.分行原则上仅设置1名关联交易管理岗人员,只有该用户才能维护并批量导出本机构内部人信息
D.分行应按照“必需知道,最小提供”的原则,严格控制知悉范围并做好相关信息的保密工作
您可能感兴趣的试卷
你可能感兴趣的试题
A.主要股东、董、监、高关联自然人维护
B.主要股东、董、监、高关联法人维护
C.内部人关联自然人维护
D.内部人关联法人维护
A.关联法人
B.关联自然人
C.公告查询
D.日志查询
A.根据自然人姓名及身份证号双匹配精确查询
B.根据法人名称模糊查询或法人证件号码精确查询
C.一般用户对关联自然人和法人均可查询
D.仅总、分行关联交易管理岗、关联自然人查询用户可查询关联自然人信息
A.合规是通过立规的方式为其他风险设立的底线,是防范其他风险的最低要求
B.合规风险是其他三大风险特别是操作风险存在和表现的重要诱因
C.三大风险的存在使得合规风险更趋复杂多变而难于管控
D.合规风险是基于三大风险之上的更为基本的风险
A.信用、市场、操作风险可以设定各自的容忍度,而合规风险的容忍度是零
B.信用、市场、操作风险可以计入成本的,可以用资本去覆盖;合规风险不计入成本,无法用资本覆盖
C.合规风险主要是强调银行自身行为的主导原因;而三大风险在很大程度上受制于外部环境因素的偶然性和异动特征
D.信用风险、市场风险、操作风险,其与合规风险同属于全面风险管理的范畴,没有区别
A.合规风险
B.法律风险
C.环境与社会风险管理
D.声誉风险
A.完善风险管理体制机制
B.规范全面风险管理报告制度,构建全面风险管理报告体系
C.健全内部控制,防范化解风险,确保全行经营安全
D.持续推进全面合规体系建设,稳步建立一套操作流程、风险控制要求以及岗责清晰的合规体系
A.操作流程
B.风险控制要求
C.岗责清晰
D.全面风险管理报告
A.审议批准兴业银行的合规管理制度
B.保证总行合规部门负责人能独立与董事会进行沟通
C.监督兴业银行合规风险管理的有效性
D.确保兴业银行合规管理制度的有效实施,监督合规薄弱环节得到及时整改
A.对员工进行合规培训和合规教育
B.实施合规检查,评估合规风险管理状况,提出改进意见,并落实奖惩措施
C.实施关联交易管理,防范关联交易风险
D.组织梳理整合兴业银行规章制度和操作规程
最新试题
总行业务部门是兴业银行内部控制的建设、执行部门,负责()
分行开展某次检查发现以下问题,哪些是属于运行缺陷()
兴业银行内控评价应当遵循的原则,包括()
总行内部控制委员会设主任委员一名,张某为总行董事会董事,王某为总行监事会监事,李某为总行分管内部控制的的行领导,赵某为总行审计部部门负责人,请问谁不符合主任委员资格()
兴业银行对关联方的授信余额实行比例控制,以下哪些控制比例是正确的()
根据《商业银行内部控制指引》,内部控制应当包括的五要素有:内部控制环境()监督评价与纠正。
内部控制主要是确保内部控制体系的建立及有效实施,不必确保兴业银行资产的安全。
内控缺陷按照影响内控目标的具体表现形式可分为()
内控缺陷按照影响内部控制目标的严重程度可分为()
下述关于内控缺陷的描述正确的是()