A.操作流程
B.风险控制要求
C.岗责清晰
D.全面风险管理报告
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A.审议批准兴业银行的合规管理制度
B.保证总行合规部门负责人能独立与董事会进行沟通
C.监督兴业银行合规风险管理的有效性
D.确保兴业银行合规管理制度的有效实施,监督合规薄弱环节得到及时整改
A.对员工进行合规培训和合规教育
B.实施合规检查,评估合规风险管理状况,提出改进意见,并落实奖惩措施
C.实施关联交易管理,防范关联交易风险
D.组织梳理整合兴业银行规章制度和操作规程
A.面临风险的部门和机构
B.产生风险的部门和机构
C.控制风险的部门和机构
D.以上都不是
A.董事会
B.监事会
C.法律与合规部
D.条线风险管理窗口
A.项目实施是满足外部监管要求的需要
B.项目实施是兴业银行强化资本管理和推进业务模式、盈利模式战略转变的重要路径
C.项目实施是兴业银行夯实管理基础、完善管理机制、积累管理数据的必要途径
D.项目实施是提高兴业银行案件防控工作质效和水平的重要基础
A.对内可以提高兴业银行资本管理能力和合规内控与风险管理水平
B.对外有助于塑造兴业银行经营稳健、风险可控、业绩回报一流的健康企业法人形象
C.为兴业银行健全合规管理框架、建立评估与计量技术、优化合规管理流程提供有效路径
D.实施对各类风险系统连续、有效地控制,以增强风险防范能力,全面提升全面风险管理水平
A.集中申报
B.预算审批
C.总量控制
D.切块管理
A.直接控制
B.间接控制
C.共同控制
D.可施加重大影响的
A.总行条线业务部门的授信类关联交易额度由关联方所属条线的总行客户营销部门负责统一申报
B.非授信类关联交易额度需求由总行各条线风险管理部负责统一申报
C.总行非条线业务部门的非授信类关联交易额度需求直接向总行法律与合规部申报
D.控股子公司关联交易额度需求(包括授信类及非授信类)直接向总行法律与合规部申报
A.采用授信额度审批制度
B.在授信额度范围内,与关联方或关联集团发生单笔关联交易时,仍需另行按关联交易审批程序报批
C.对单一关联方的授信余额不得超过兴业银行资本净额的10%
D.对单个关联法人或其他组织所在集团客户的授信余额不得超过兴业银行资本净额的15%
最新试题
反洗钱法规定,金融机构进行客户身份识别,认为必要时可以向税务部门核实客户有关身份信息。
兴业银行内控评价应当遵循的原则,包括()
内控评估的主要方法有()。
法律与合规部门作为兴业银行内控管理职能部门,负责内控评价工作的牵头组织实施,具体职责包括()
以下哪些属于违规可能引发的风险()
兴业银行内控评价工作由()及审计部独立评价三部分构成。
总行内部控制委员会常设成员有()
非财务报告缺陷是指不能合理保证除财务报告目标之外的、其他目标的内部控制可靠性的内部控制设计和运行缺陷,包括()等内部控制目标。
下列哪个属于反洗钱行为的上游犯罪活动()
总行业务部门是兴业银行内部控制的建设、执行部门,负责()