兴业银行对一个关联方或关联集团的授信业务管理政策包含以下哪些方面（）

多项选择题兴业银行对一个关联方或关联集团的授信业务管理政策包含以下哪些方面（）

A.采用授信额度审批制度
B.在授信额度范围内，与关联方或关联集团发生单笔关联交易时，仍需另行按关联交易审批程序报批
C.对单一关联方的授信余额不得超过兴业银行资本净额的10%
D.对单个关联法人或其他组织所在集团客户的授信余额不得超过兴业银行资本净额的15%

1.多项选择题有权决定以下行为的，属于兴业银行内部人（）

A.贷款
B.授信
C.拆借
D.现金缴款

2.多项选择题兴业银行的关联法人或其他组织包括（）

A.兴业银行主要非自然人股东
B.兴业银行高管直接、间接、共同控制或可施加重大影响的法人或其他组织
C.可直接、间接、共同控制兴业银行的法人或其他组织
D.兴业银行员工的家族企业

3.多项选择题兴业银行内部人包括（）

A.兴业银行监事
B.分行的高级管理人员
C.分行的中层干部
D.分行内部员工

4.多项选择题金融机构的反洗钱核心义务是（）

A.依法建立和实施客户身份识别制度
B.依法建立客户身份资料和交易记录保存制度
C.依法执行大额交易和可疑交易报告制度
D.反洗钱培训和宣传

5.多项选择题《基本规范》要求企业建立和实施内部控制必须贯彻（）等原则。

A.全面性
B.制衡性
C.可行性
D.成本效益

6.多项选择题《企业内部控制基本规范》要求准确定位内部控制目标，要求企业在保证经营管理（）的基础上，着力促进企业实现战略目标。

A.合法合规
B.资产安全
C.财务报告及相关信息真实完整
D.提高经营效率和效果

7.单项选择题银行的合规经营，必须遵守以下哪项（）

A.适用于银行的法律、行政法规
B.适用于银行的自律性组织的行业准则
C.适用于银行的诚实守信和道德行为的准则
D.以上都是

8.单项选择题下述哪项属于合规管理工作的范畴（）

A.开展内控检查
B.进行员工培训
C.实施违规问责
D.以上都是

9.单项选择题对于内控测试发现的内控缺陷，在填写自评工作底稿时，应该（）

A.合并认定内控缺陷
B.逐条列示内控缺陷
C.逐户列示内控缺陷
D.按机构汇总内控缺陷

10.单项选择题下述哪项措施可以做为设计缺陷已经整改的判断标准（）

A.已对缺陷样本采取补求措施
B.对缺陷样本涉及的相关责任人进行问责
C.补充抽样检查未发现类似执行缺陷
D.已对相关制度进行完善