A.董事会
B.监事会
C.法律与合规部
D.条线风险管理窗口
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A.项目实施是满足外部监管要求的需要
B.项目实施是兴业银行强化资本管理和推进业务模式、盈利模式战略转变的重要路径
C.项目实施是兴业银行夯实管理基础、完善管理机制、积累管理数据的必要途径
D.项目实施是提高兴业银行案件防控工作质效和水平的重要基础
A.对内可以提高兴业银行资本管理能力和合规内控与风险管理水平
B.对外有助于塑造兴业银行经营稳健、风险可控、业绩回报一流的健康企业法人形象
C.为兴业银行健全合规管理框架、建立评估与计量技术、优化合规管理流程提供有效路径
D.实施对各类风险系统连续、有效地控制,以增强风险防范能力,全面提升全面风险管理水平
A.集中申报
B.预算审批
C.总量控制
D.切块管理
A.直接控制
B.间接控制
C.共同控制
D.可施加重大影响的
A.总行条线业务部门的授信类关联交易额度由关联方所属条线的总行客户营销部门负责统一申报
B.非授信类关联交易额度需求由总行各条线风险管理部负责统一申报
C.总行非条线业务部门的非授信类关联交易额度需求直接向总行法律与合规部申报
D.控股子公司关联交易额度需求(包括授信类及非授信类)直接向总行法律与合规部申报
A.采用授信额度审批制度
B.在授信额度范围内,与关联方或关联集团发生单笔关联交易时,仍需另行按关联交易审批程序报批
C.对单一关联方的授信余额不得超过兴业银行资本净额的10%
D.对单个关联法人或其他组织所在集团客户的授信余额不得超过兴业银行资本净额的15%
A.贷款
B.授信
C.拆借
D.现金缴款
A.兴业银行主要非自然人股东
B.兴业银行高管直接、间接、共同控制或可施加重大影响的法人或其他组织
C.可直接、间接、共同控制兴业银行的法人或其他组织
D.兴业银行员工的家族企业
A.兴业银行监事
B.分行的高级管理人员
C.分行的中层干部
D.分行内部员工
A.依法建立和实施客户身份识别制度
B.依法建立客户身份资料和交易记录保存制度
C.依法执行大额交易和可疑交易报告制度
D.反洗钱培训和宣传
最新试题
下列哪个属于反洗钱行为的上游犯罪活动()
下列哪些是“飞单”行为可能造成的危害()
《兴业银行股份有限公司关联交易管理办法》中,主要自然人股东,是指持有或控制兴业银行10%以上股份或表决权的自然人股东。
反洗钱法规定,金融机构进行客户身份识别,认为必要时可以向税务部门核实客户有关身份信息。
财务报告缺陷是指不能合理保证财务报告可靠性的内部控制设计和运行缺陷。
总行内部控制委员会常设成员有()
兴业银行内部控制评估工作可以分为以下几个方面()
非财务报告缺陷是指不能合理保证除财务报告目标之外的、其他目标的内部控制可靠性的内部控制设计和运行缺陷,包括()等内部控制目标。
以下哪些交易可免予按照关联交易的方式表决和披露()
兴业银行内控评价应当遵循的原则,包括()