《兴业银行股份有限公司关联交易管理办法》中，主要自然人股东，是指持有或控制兴...

判断题《兴业银行股份有限公司关联交易管理办法》中，主要自然人股东，是指持有或控制兴业银行10%以上股份或表决权的自然人股东。

1.判断题控制测试是指评价人员通过选取一定数量的样本，对存在的关键控制进行测试，验证实际业务操作是否按照制度设计的控制要求执行，以判断被评价机构控制运行的有效性。

2.判断题财务报告缺陷是指不能合理保证财务报告可靠性的内部控制设计和运行缺陷。

3.判断题内部控制主要是确保内部控制体系的建立及有效实施，不必确保兴业银行资产的安全。

4.判断题“合规风险”是指兴业银行因未能遵循法律、规则和准则，可能遭受法律制裁或监管处罚、重大财务损失或声誉损失的风险。

5.多项选择题以下属于关联交易限制性规定的有哪几项（）。

A.兴业银行不得向关联方发放无担保贷款
B.兴业银行关联方不得以持有的兴业银行股权质押给兴业银行向兴业银行申请授信
C.兴业银行不得为关联方的融资提供担保
D.兴业银行不得聘用关联方控制的会计师事务所为兴业银行进行审计

6.多项选择题关于有权履行反洗钱监督管理的部门，下列哪些选项是正确的是（）

A.中国银行业监督委员会
B.中国证券业监督委员会
C.中国保险业监督委员会
D.省级人民代表大会

7.多项选择题下列哪个属于反洗钱行为的上游犯罪活动（）

A.毒品犯罪
B.贪污贿赂犯罪
C.破坏金融管理秩序犯罪
D.盗窃犯罪

8.多项选择题下列哪些是“飞单”行为可能造成的危害（）

A.员工本身涉及集资纠纷，触犯刑法
B.给经营机构带来声誉风险与经计损失
C.员工自身可能被客户或机构要求赔偿
D.飞单并不会造成重大危害

9.多项选择题根据《商业银行内部控制指引》，内部控制应当包括的五要素有：内部控制环境（）监督评价与纠正。

A.风险识别与评估
B.内部控制措施
C.信息交流与反馈
D.风险管理

10.多项选择题兴业银行内控评价工作由（）及审计部独立评价三部分构成。

A.关键岗位自检
B.业务部门自评
C.条线管理职能部门验收
D.法律与合规部门复评