A.总行条线业务部门的授信类关联交易额度由关联方所属条线的总行客户营销部门负责统一申报
B.非授信类关联交易额度需求由总行各条线风险管理部负责统一申报
C.总行非条线业务部门的非授信类关联交易额度需求直接向总行法律与合规部申报
D.控股子公司关联交易额度需求(包括授信类及非授信类)直接向总行法律与合规部申报
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A.采用授信额度审批制度
B.在授信额度范围内,与关联方或关联集团发生单笔关联交易时,仍需另行按关联交易审批程序报批
C.对单一关联方的授信余额不得超过兴业银行资本净额的10%
D.对单个关联法人或其他组织所在集团客户的授信余额不得超过兴业银行资本净额的15%
A.贷款
B.授信
C.拆借
D.现金缴款
A.兴业银行主要非自然人股东
B.兴业银行高管直接、间接、共同控制或可施加重大影响的法人或其他组织
C.可直接、间接、共同控制兴业银行的法人或其他组织
D.兴业银行员工的家族企业
A.兴业银行监事
B.分行的高级管理人员
C.分行的中层干部
D.分行内部员工
A.依法建立和实施客户身份识别制度
B.依法建立客户身份资料和交易记录保存制度
C.依法执行大额交易和可疑交易报告制度
D.反洗钱培训和宣传
A.全面性
B.制衡性
C.可行性
D.成本效益
A.合法合规
B.资产安全
C.财务报告及相关信息真实完整
D.提高经营效率和效果
A.适用于银行的法律、行政法规
B.适用于银行的自律性组织的行业准则
C.适用于银行的诚实守信和道德行为的准则
D.以上都是
A.开展内控检查
B.进行员工培训
C.实施违规问责
D.以上都是
A.合并认定内控缺陷
B.逐条列示内控缺陷
C.逐户列示内控缺陷
D.按机构汇总内控缺陷
最新试题
下列哪个属于反洗钱行为的上游犯罪活动()
“合规风险”是指兴业银行因未能遵循法律、规则和准则,可能遭受法律制裁或监管处罚、重大财务损失或声誉损失的风险。
关于有权履行反洗钱监督管理的部门,下列哪些选项是正确的是()
财务报告缺陷是指不能合理保证财务报告可靠性的内部控制设计和运行缺陷。
非财务报告缺陷是指不能合理保证除财务报告目标之外的、其他目标的内部控制可靠性的内部控制设计和运行缺陷,包括()等内部控制目标。
以下哪些属于违规可能引发的风险()
下列属于内部控制的基本原则的是()
内控缺陷按照影响内控目标的具体表现形式可分为()
兴业银行对关联方的授信余额实行比例控制,以下哪些控制比例是正确的()
内控缺陷按照影响内部控制目标的严重程度可分为()