单项选择题近年来，全球银行业的合规风险管理技术得到了快速发展，普遍实施（）的合规管理做法
A.内控为本
B.合规为本
C.风险为本
D.案防为本
您可能感兴趣的试卷
你可能感兴趣的试题
1.单项选择题2005年4月29日，巴塞尔银行监管委员会发布了《合规与银行内部合规部门》文件，提出了合规管理（）
A.八不准
B.十项原则
C.七不许
D.三项管理整合项目
2.单项选择题合规风险管理是银行风险管理中一项核心活动，以下关于合规风险管理说法中不正确的一项是（）
A.银行要有效识别合规风险，主动避免违规事项发生
B.主动采取各项纠正措施和适当的惩戒措施
C.持续修订相关制度及各类手册，有效管理合规风险的周而复始的循环过程
D.将合规风险管理全部交由法律与合规职能部门完成，各业务部门专心负责发展业务
最新试题
总行业务部门是兴业银行内部控制的建设、执行部门，负责（）
题型：多项选择题
内控缺陷按照影响内部控制目标的严重程度可分为（）
题型：多项选择题
兴业银行内部控制评估工作可以分为以下几个方面（）
题型：多项选择题
以下关于内控检查计划备案的描述，正确的是（）
题型：多项选择题
下列哪些是“飞单”行为可能造成的危害（）
题型：多项选择题
根据《商业银行内部控制指引》，内部控制应当包括的五要素有：内部控制环境（）监督评价与纠正。
题型：多项选择题
以下属于关联交易限制性规定的有哪几项（）。
题型：多项选择题
内部控制应当贯穿（）全过程，覆盖兴业银行及其所属单位的各种业务和事项。
题型：多项选择题
《兴业银行股份有限公司关联交易管理办法》中，主要自然人股东，是指持有或控制兴业银行10%以上股份或表决权的自然人股东。
题型：判断题
关于有权履行反洗钱监督管理的部门，下列哪些选项是正确的是（）
题型：多项选择题