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内控与合规风险管理多项选择题每日一练(2019.02.09)

  • 多项选择题

    合规管理部门应()、()、()的向管理层提供定性描述的合规风险状况报告。

    A.及时
    B.定时
    C.全面
    D.完整

  • 多项选择题

    商业银行建立与实施内部控制,应当遵循的原则是()。

    A.全面覆盖原则
    B.审慎性原则
    C.制衡性原则
    D.相匹配原则

  • 多项选择题

    网点投诉按照严重程度分为()。

    A.重大投诉
    B.紧急投诉
    C.一般投诉
    D.日常投诉

  • 多项选择题

    下列属于代理营业机构经营管理应当遵循的原则有()。

    A.依法合规
    B.普惠金融
    C.保护金融消费者权益
    D.依托邮政
    E.协调发展

  • 多项选择题

    企业应当加强法制教育,增强董事、监事、经理以及其他高级管理人员和员工的法制观念,严格依法决策、依法办事、依法监督,建立健全()制度。

    A.法律顾问制度
    B.法律人才选拔机制
    C.重大法律纠纷案件备案制度
    D.法制教育培训机制

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