反洗钱考试单项选择题每日一练(2020.06.08)

单项选择题
人民银行各级分支机构具体负责督促、指导辖区金融机构执行反洗钱信息报告员制度，同时建立金融机构反洗钱工作考核通报制度，每年的考核时段为（）。
A.上年的12月1日至当年11月30日
B.1月1日至12月31日
C.上年的12月31日至当年11月30日
D.上年的11月1日至当年12月31日
单项选择题
证券期货业机构应确保客户风险评估工作流程具有（）或可追溯性。
A.可稽核性
B.正确性
C.可行性
D.完整性
单项选择题
在中华人民共和国境内设立的（）和按照规定应当履行反洗钱义务的特定非金融机构，应当依法采取预防、监控措施，建立健全客户身份识别制度、客户身份资料和交易记录保存制度、大额交易和可疑交易报告制度，履行反洗钱义务。
A.金融机构
B.保险公司
C.银行
D.证券公司
单项选择题
代理方式下的身份识别规定中，各分行应采取查看身份证与本人核对、（）等合理的方式确认代理关系的存在。
A.问卷
B.回访
C.询问
D.签字
单项选择题
下列对反洗钱现场检查采取措施的表述，不正确的是（）
A.进入金融机构进行检查，必要时延伸到有关企业进行检查
B.询问金融机构的工作人员，要求其对有关检查事项作出说明
C.查阅、复制金融机构与检查事项有关的文件、资料，并对可能被转移、销毁、隐匿或者篡改的文件资料予以封存
D.检查金融机构运用电子计算机管理业务数据的系统