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A.运行独立
B.代码独立
C.监察独立
D.指数独立
A.办理客户征信
B.确定第三方担保人
C.与客户约定投资收益
D.与客户签订载入中国证券业协会规定的必备条款的融资融券合同
A.证券投资的风险是指证券预期收益变动的可能性及变动幅度
B.风险是指对投资者预期收益的背离
C.非系统风险是与整个证券市场的价格存在系统的联系
D.系统风险是可以通过组合投资而分散的
A.国际存托凭证(IDR)
B.全球存托凭证(CDR)
C.美国存托凭证(ADR)
D.中国存托凭证(CDR)
A.集合资产管理投资范围有限定性和非限定性的区别
B.专项资产管理业务中,证券公司与客户可以是一对一,也可以是一对多
C.定向资产管理业务可以是一对多的投资管理服务
D.为单一客户提供的定向资产管理业务在签订合同时,应当在管理合同中约定具体投资方向
A.债券到期期限
B.债券承销者名称
C.债券的票面利率
D.债券发行者名称
A.设权证券
B.虚拟资本
C.有价证券
D.商品证券
A.设计金融工具的主要依据
B.金融机构风险管理的重要参数
C.市场利率水平的重要指标
D.金融机构制定利率政策的主要依据
A.公募基金可以方便地通过银行、券商等代销机构购买
B.公募基金投资金额的下限要求低
C.公募基金投资范围较广,在基金运作和信息披露方面所受的限制和约束较少
D.公募基金对于投资者的资格和人数会加以限制,因此能够较好保护投资者利益
A.不得滥用权利损害公司利益
B.保护公司财产安全
C.依法行使股东权利
D.遵守公司章程
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基金管理人不能以其名义代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其他法律行为。
为保护中小投资者利益,《公司债发行试点办法》规定公司债必须是有担保债券。
股票合并是将若干股票合并为1股,又称并股。
货币市场基金投资者于周五申购或转换转入的基金份额享有周五的利润。
一些国家把由政府担保的债券也纳入政府债权体系,称为政府保证债券,这种债券是由一些与政府有直接关系的公司或金融机构发行并由政府提供担保。
用于管理气温变化风险的天气期货是一种在非金融变量基础开发的一种金融衍生工具。
证券从业人员不得依据市场代言撰写和发布分析报告。
金融机构作为洗钱的唯一渠道,要不断严格和完善金融监管制度。
在国际市场上,按照发行时证券的性质,可转换债券一般可划分为可持续债券和可转换普通股两种。
理论上说,讲内嵌的权证从主体债券中分离出来,与主体债券分别进行独立交易是可行的。