A.客户所提供的身份证件、签证等相关证件经核查或鉴定为虚假证件
B.客户所提供的身份证明文件不在有效期内
C.客户为中风险客户
D.客户或客户关联人员出现在反洗钱制裁名单中
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A.反洗钱规章制度建设
B.客户尽职调查措施
C.风险评估
D.可疑交易监测
A.在线监控
B.开展检查
C.业务辅导
D.再监督
A.检查方案
B.运营检查工作记录
C.运营检查工作底稿
D.监督检查报告
A.开立电子账户或办理电子银行业务的
B.明显涉嫌洗钱、恐怖融资等犯罪活动的
C.严重危害国家安全或者影响社会稳定的
D.其他情节严重或者情况紧急的情形
A.数据移植错误
B.通讯故障
C.系统运行故障
D.应用软件缺陷
A.在合理的范围内提供必要的人员、技术和设备支持
B.按要求向调查人员说明有关情况
C.协助查阅、复制有关账户信息、交易记录和其他资料
D.协助封存有关文件、资料
A.模型预警信息,主要由各级行运营管理部门负责核查
B.核查过程中,涉及员工账户异常交易的,一般员工的,由内控合规部门负责核查处置
C.领导干部的,按照干部管理权限,由相应管理层级的监察部门会同内控合规部门核查处置
D.涉及相关业务部门,运营管理部门无法核查的,由相应业务主管部门配合核查
A.对被检查机构的业务资料、报表数据、存在问题进行综合分析
B.利用各类系统提取可疑线索,确定检查重点
C.检查中做好资料分析验证,检查过程如实登记运营检查工作记录
D.对检查发现的问题,登记运营检查工作底稿
A.下载
B.导出
C.复制
D.打印
A.统一领导,分工负责
B.突出重点,有效管用
C.严格管理,关爱员工
D.持续深化,常抓不懈
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最新试题
商业银行应当建立全面、透明、快捷和有效的客户投诉处理体系。
“三线一网格”是以党的建设为统领,以纪检监督为保障,以案件风险防控为重点,以网格化管理为抓手,以信息系统平台为支撑,以打造关爱员工文化、确保“两个责任”落实为目标的管理模式。
严格落实《关于加强二级支行建设的指导意见》,明确运营主管为网点领导班子副职。
汇票上未记载付款日期的,为见票即付。
运营监督检查坚持风险导向、独立运行、集中监控和注重实效的原则。
各级行应定期开展运营风险分析,全面了解和掌握运营风险状况,分析查找原因,提出风险防控措施和管理建议。
银行结算账户按存款人分为单位银行结算账户和个人银行结算账户。
网内往来业务遵循“谁发出、谁负责”的原则。
《支付结算办法》规定,背书不得附有条件。背书附有条件的,所附条件不具有票据上的效力。
一级分行应根据运营监督检查工作质量考核情况,定期组织运营监控中心和运营监管经理评优活动,确定评优标准和比例。