未按规定为客户（）网络金融业务的，未造成严重后果的，给予警告至记过处分；造成...

多项选择题未按规定为客户（）网络金融业务的，未造成严重后果的，给予警告至记过处分；造成严重后果的，给予记大过至开除处分。

A.以上都正确
B.变更
C.注册
D.注销

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1.多项选择题客户在超级柜台办理对公账户销户时，如出现（）情形，应拒绝办理业务。

A.客户未填写销户申请书
B.客户出现在“严重违法失信企业名单”中
C.客户提供的证明文件不在有效期内
D.CCS等级为禁止类的客户

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2.多项选择题办理纸质商业汇票业务时，（）按照行内收费标准进行收费。

A.承诺费
B.承兑手续费
C.委托收款手续费
D.工本费

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3.多项选择题有下列行为（）之一的，给予记过至记大过处分；造成不良后果的，给予降级至开除处分。

A.未按规定使用境外账户的
B.为不符合开证条件的企业开证的
C.未经授权，在境外开立账户的
D.擅自超越对外有权签字人员授权级别或签字权限对外签字的

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4.多项选择题电子印鉴建库过程中，未按规定（）预留印鉴卡的，未造成严重后果的，给予警告至记大过处分。

A.建立
B.维护
C.传递
D.保管

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5.多项选择题关于运营档案库建设，说法正确的是（）

A.运营档案库建设遵循“集约、安全、智能”原则
B.新建档案库应坚持“1+N”集约化建设原则，“1”为一级分行中心库，“N”为二级分行中心库
C.各行应优先利用自有房产和土地，按照档案库房标准进行改造或建设，确无可利用自有房产或土地的，可征地新建
D.档案库应设置保管区、交接区、调阅区和办公区保管区与其他区域必须严格分设，有条件的可四区分设

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6.多项选择题以下关于视频监控录像审核要点描述正确的是（）。

A.营业期间临柜人员是否符合最低配备要求
B.临柜人员的操作行为及过程是否合规
C.现金、重要空白凭证、印章等重要业务交接是否合规
D.主管审核、审批、重要事项监督、授权及定期检查是否履职到位

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7.多项选择题对（）等异常情况，不及时向上级行和有关部门报告的，成不良后果的，给予警告处分；造成严重后果的，给予记过至记大过处分。

A.大额结售汇
B.频繁结售汇
C.存取大额外币现钞
D.正常结售汇

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8.多项选择题监管部门重点关注事项包括：（）。

A.临柜和代销业务风险
B.票据业务
C.非法集资
D.理财业务

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9.多项选择题办理支付结算需要交验的个人有效身份证件包括：（）。

A.居民身份证
B.军官证
C.警官证
D.护照

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10.多项选择题违规控制、保管或使用（）等支付工具的，给予警告至记过处分。

A.以上都错误
B.POS机具
C.转账电话
D.支付密码器

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