问答题从业机构应当对哪些恐怖组织和恐怖活动人员名单开展实时监测?
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1.多项选择题不作为可疑交易报告的,应当记录分析排除的合理理由;确认为可疑交易的,应当在可疑交易报告理由中完整记录对()的分析过程。
A.客户身份特征
B.交易特征
C.行为特征
2.多项选择题从业机构应当按照法律法规、规章、规范性文件和行业规则,结合对()、的身份识别情况,对通过交易监测标准筛选出的交易进行分析判断,记录分析过程。
A.相关联的客户
B.账户持有人
C.交易操作人员
6.单项选择题客户当日单笔或者累计交易人民币5万元以上(含5万元)、外币等值1万美元以上(含1万美元)的现金收支,金融机构、非银行支付机构以外的从业机构应当在交易发生后的()个工作日内提交大额交易报告。
A.3
B.5
C.10
8.多项选择题大额交易和可疑交易报告的()等由中国人民银行另行规定。
A.要素内容
B.报告格式
C.填写要求
9.单项选择题中国反洗钱监测分析中心发现从业机构报送的大额交易报告或者可疑交易报告内容要素不全或者存在错误的,可以向提交报告的从业机构发出补正通知,从业机构应当在接到补正通知之日起()个工作日内补正。
A.3
B.5
C.10
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从业机构应当定期或者在()、()发生重大变化、拓展新的()、洗钱和恐怖融资风险状况发生较大变化时,评估客户身份识别措施的有效性,并及时予以完善。
题型:填空题
从业机构应当按照(),收集必备要素信息,利用从可靠途径、以可靠方式获取的信息或数据,采取合理措施识别、核验客户真实身份,确定并适时调整客户风险等级。对于先前获得的客户身份资料存疑的,应当重新识别客户身份。
题型:多项选择题
从业机构终止业务活动时,应当按照相关行业主管部门及中国人民银行要求处理前款所述()。
题型:多项选择题
从业机构不得为身份不明或者拒绝身份查验的客户提供服务或者与其进行交易,不得为客户开立()或者(),不得与明显具有非法目的的客户建立业务关系。
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调查人员对可能被()的文件,可以予以封存。
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从事反洗钱工作的人员泄露因反洗钱知悉的()的,依法给予行政处分。
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金融机构是指依法设立的从事金融业务的机构,在我国金融机构包括哪些?
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金融机构未报送大额交易报告,由有授权的()派出机构责令限期改正。
题型:单项选择题
从业机构发现或者有合理理由怀疑客户及其行为、客户的资金或者其他资产、客户的交易或者试图进行的交易与洗钱、恐怖融资等犯罪活动相关的,不论所涉资金金额或者资产价值大小,应当按本机构可疑交易报告()规程确认为可疑交易后,及时提交可疑交易报告。
题型:填空题