问答题金融机构是指依法设立的从事金融业务的机构,在我国金融机构包括哪些?
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2.填空题行业规则是指由中国互联网金融协会协调其他行业自律组织,根据()和(),组织从业机构制定或调整,报中国人民银行、国务院有关金融监督管理机构批准后公布施行的反洗钱和反恐怖融资工作规则及相关业务、技术标准。
4.多项选择题从业机构应当依法接受中国人民银行及其分支机构的反洗钱和反恐怖融资的现场检查、非现场监管和反洗钱调查,按照中国人民银行及其分支机构的要求提供相关信息、数据和资料,对所提供的信息、数据和资料的()负责,不得拒绝、阻挠、逃避监督检查和反洗钱调查,不得谎报、隐匿、销毁相关信息、数据和资料。
A.真实性
B.准确性
C.完整性
5.多项选择题从业机构终止业务活动时,应当按照相关行业主管部门及中国人民银行要求处理前款所述()。
A.信息
B.数据
C.资料
6.多项选择题从业机构应当按照法律法规和行业规则规定的(),妥善保存开展客户身份识别、交易监测分析、大额交易报告和可疑交易报告等反洗钱和反恐怖融资工作所产生的信息、数据和资料,确保能够完整重现每笔交易,确保相关工作可追溯。
A.保存范围
B.保存期限
C.技术标准
8.多项选择题不作为可疑交易报告的,应当记录分析排除的合理理由;确认为可疑交易的,应当在可疑交易报告理由中完整记录对()的分析过程。
A.客户身份特征
B.交易特征
C.行为特征
9.多项选择题从业机构应当按照法律法规、规章、规范性文件和行业规则,结合对()、的身份识别情况,对通过交易监测标准筛选出的交易进行分析判断,记录分析过程。
A.相关联的客户
B.账户持有人
C.交易操作人员
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从业机构不得为身份不明或者拒绝身份查验的客户提供服务或者与其进行交易,不得为客户开立()或者(),不得与明显具有非法目的的客户建立业务关系。
题型:填空题
金融机构拒绝、阻碍反洗钱检查、调查的,致使洗钱后果发生的,处()。
题型:单项选择题
定期或者在发生特定风险时评估交易监测标准和客户行为监测方案的(),并及时予以完善。
题型:填空题
从业机构应当按照法律法规、规章、规范性文件和行业规则,结合对()、的身份识别情况,对通过交易监测标准筛选出的交易进行分析判断,记录分析过程。
题型:多项选择题
金融机构未履行客户身份识别义务的,()处一万元以上五万元以下罚款。
题型:多项选择题
从业机构应当勤勉尽责,执行客户身份识别制度,遵循“()”原则,针对具有不同洗钱或者恐怖融资风险特征的客户、业务关系或者交易采取合理措施,了解建立业务关系的目的和意图,了解非自然人客户的受益所有人情况,了解自然人客户的交易是否为本人操作和交易的实际受益人。
题型:单项选择题
履行客户身份识别的程序有哪些?
题型:问答题
从业机构应当对哪些恐怖组织和恐怖活动人员名单开展实时监测?
题型:问答题
未按照规定建立反洗钱内部控制制度的,由授权的()派出机构责令限期改正。
题型:单项选择题
从事反洗钱工作的人员泄露因反洗钱知悉的()的,依法给予行政处分。
题型:多项选择题