A.对不知情的负责人
B.对直接负责的董事
C.对直接负责高级管理人员
D.对直接责任人员
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A.未对职工进行反洗钱培训的
B.未建立反洗钱内部控制制度的
C.未设立反洗钱专门机构
D.未履行客户身份识别义务
A.金融事项
B.商业秘密
C.个人隐私
D.个人信息
E.国家秘密
A.转移
B.毁损
C.篡改
D.隐藏
A.与客户建立业务关系
B.提供一次性金融服务
C.提供规定金额以上票据兑付
D.提供规定金额以上的现钞兑换
E.提供规定金额以上的现金汇款
A.真实性
B.准确性
C.完整性
A.信息
B.数据
C.资料
最新试题
从业机构应当建立健全()和(),以客户为基本*单位开展资金交易的监测分析,对客户及其所有业务、交易及其过程开展监测和分析。
金融机构与()客户进行交易,对直接责任人员处一万元以上五万元以下罚款。
从业机构应当对哪些恐怖组织和恐怖活动人员名单开展实时监测?
调查人员对可能被()的文件,可以予以封存。
从业机构发现或者有合理理由怀疑客户及其行为、客户的资金或者其他资产、客户的交易或者试图进行的交易与洗钱、恐怖融资等犯罪活动相关的,不论所涉资金金额或者资产价值大小,应当按本机构可疑交易报告()规程确认为可疑交易后,及时提交可疑交易报告。
不作为可疑交易报告的,应当记录分析排除的合理理由;确认为可疑交易的,应当在可疑交易报告理由中完整记录对()的分析过程。
金融机构拒绝、阻碍反洗钱检查、调查的,致使洗钱后果发生的,处()。
金融机构、非银行支付机构以外的其他从业机构通过网络监测平台向中国人民银行报送反洗钱和反恐怖融资报告、报表及相关信()。
从业机构应当按照法律法规和行业规则规定的(),妥善保存开展客户身份识别、交易监测分析、大额交易报告和可疑交易报告等反洗钱和反恐怖融资工作所产生的信息、数据和资料,确保能够完整重现每笔交易,确保相关工作可追溯。
未按照规定建立反洗钱内部控制制度的,由授权的()派出机构责令限期改正。