填空题监管部门对自查自纠走过场、不真查实改以及迟报、瞒报违法违规问题的保险公司从严从重进行处罚,主要处罚措施包括()等处罚措施。

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证券期货经营机构不遵守《证券期货业反洗钱工作实施办法》有关报告、备案或建立相关内控制度等规定的,证监会及其派出机构可采取哪些监管措施不包括以下哪项?()

题型:单项选择题

客户身份资料和交易记录涉及正在被反洗钱调查的可疑交易活动,且反洗钱调查工作在规定的最低保存期届满时仍末结束的,只要满足了保存5年要求的,金融机构就可以不用将其保存了。()

题型:判断题

反洗钱报告机构应于每年度结束后20日内将本机构反洗钱年度报告及附表报送至法人金融机构总部。

题型:判断题

个人被列入暂停持境内银行卡在境外提取现金名单的,不得委托他人向外汇局分支局查询境外提取现金明细。

题型:判断题

反洗钱监管处罚的重点为:()

题型:多项选择题

关于反洗钱,以下说法错误的是()

题型:单项选择题

POS 机回访制度是由于对客户身份识别的要求,所建立的对已发放POS 机商户的不定期回访调查。

题型:判断题

柜面人员要密切关注客户是否有人员陪同或电话操纵指导办理等异常行为,并主动引导客户到其他银行办理业务。

题型:判断题

对涉及公职人员账户在境外敏感地区的异常刷卡取现交易,应予以特别关注。

题型:判断题

洗钱风险提示内容可作为现场检查等监管措施的参考依据。

题型:判断题