填空题销售人员违规查处工作中,()主要负责对重大疑难事项、重大违规行为、调查不予以处罚的情况进行审议;对受到违规处理的销售人员所提复议事项进行审核裁决;对违规处理执行不到位的情况予以审议。

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义务机构对原《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》(中国人民银行令〔2006〕第2号发布)规定的异常交易标准进行评估后,认为符合本机构业务实际和可疑交易报告工作需要的,仍可纳入本机构的交易监测标准范围,但应当加强对其实际运行效果的评估并及时完善相关交易监测标准。

题型:判断题

人民银行、银保监会、公安机关、电信主管部门、工商行政管理部门和银行、支付机构应加强沟通、密切配合,积极推进信息共享,建立高效运转的紧急止付和快速冻结工作机制,推动紧急止付和快速冻结顺利实施。

题型:判断题

“公转私”交易对手常固定一人或几人,且转入个人名下同个账户。

题型:判断题

柜面人员要密切关注客户是否有人员陪同或电话操纵指导办理等异常行为,并主动引导客户到其他银行办理业务。

题型:判断题

客户身份资料和交易记录涉及正在被反洗钱调查的可疑交易活动,且反洗钱调查工作在规定的最低保存期届满时仍末结束的,只要满足了保存5年要求的,金融机构就可以不用将其保存了。()

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鼓励投资者发展更多下线来获得奖励,并形成一定网络和组织层级,此类行为符合传销的界定。

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开户时,法定代表人或被授权人必须提供有效身份证明原件,开户行应辨别个人身份证的真伪并进行联网核查。

题型:判断题

洗钱风险提示内容可作为现场检查等监管措施的参考依据。

题型:判断题

当重点可疑交易研判线索分析报告篇幅较长、超过2000字符时,填写分析判断的主要依据和理由。完整的分析内容以附件形式上报。

题型:判断题

非自然人客户受益所有人识别结果不一定是自然人。()

题型:判断题