单项选择题公司董事会下设（），对公司投资银行业务的整体风险和相关措施的有效性进行检查和评价并定期向董事会报告投资银行业务活动中的风险和风险管理状况。
A.风险控制委员会
B.风险控制执行委员会
C.风险管理部门
D.合规管理部门
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1.单项选择题各事业部档案由（）负责。
A.投资银行总部资本*市场部
B.投资银行总部综合管理部
C.各事业部
D.投资银行总部研究发展部
2.单项选择题决策委员会会议做出决议，必须经参会委员的（）以上同意方可通过，表决之后参加表决的委员应在该项决议上签名。（业务决策委员会议事办法第十六条）
A.1/3
B.1/2
C.全体
D.2/3
3.单项选择题投资银行业务人员实行资格考试，聘用上岗；资格考试是指证券发行与承销资格考试，投资银行业务人员（）内未取得投资银行业务资格者，自动淘汰下岗。（业务管理办法第三十七条）
A.1年
B.6个月
C.2年
D.3年
4.单项选择题项目完成后，（）应对发行人定期回访，对其募集的资金使用情况、盈利预测实现情况、是否履行公开披露文件中所做出的承诺、及经营状况等方面进行核查，并出具回访报告报送相关的监管机构备案。（业务管理办法第二十三条）
A.质量控制小组
B.内核小组
C.风险控制小组
D.项目小组
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除公司（）因履行职责外，未经投资银行业务决策委员会的同意或授权，公司任何其他人员无权查阅投资银行业务决策委员会的决议。
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投资银行项目的综合评价分为（）个档次。
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上市公司申请发行新股必须具备的条件有（）。
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以下关于加强基金信息披露的说法正确的有（）。
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公司对投资银行业务人员实行“资格聘用、等级管理、定期考核”的人事管理制度。
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在采用向一定的机构投资者或专业投资者进行配售的方式发行外资股时，发行人和承销商一般需要准备（）。
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投资银行总部内设兼职风险管理员，人选由风险管理部任命，负责对投资银行内部风险及时监控，并将风险状况上报风险管理部是投资银行总部的内部控制的合理性原则。
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首次公开发行股票招股说明书摘要中披露的财务指标包括（）。
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上市公司新股发行申请文件中，单独适用于增发的文件不包括（）。
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为实现部门档案管理工作的（），根据《档案法》、公司《档案管理办法》和公司投资银行业务的有关规定，结合本*部门实际情况，特制定本办法。
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