填空题进行现场检查,应当经银行业监督管理机构负责人批准。现场检查时,检查人员不得少于()人,并应当出示合法证件和();否则银行业金融机构有权拒绝检查。
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4.问答题设立商业银行,应当具备哪些条件?
5.多项选择题合规管理部门与下列哪些部门应当相分离?()
A、市场拓展部门
B、授信部门
C、财会部门
D、内审部门
6.多项选择题法律规定属于国家所有的财产,属于国家所有即全民所有。下列哪些财产属于全民所有?()
A、矿藏、水流、海域
B、文物
C、无线电频谱资源
D、国防资产
7.多项选择题张某借用王某的汽车,并在王某不知情的情况下采用欺骗的手段将汽车卖给陈某,符合下列那些情形的,陈某可以取得该汽车的所有权?()
A、陈某购车时是善意的
B、陈某以合理的价格购买
C、陈某已经办理汽车过户登记手续
D、陈某已经支付的部分车款,但尚未办理车辆登记
8.多项选择题下列哪些机构有权制定银行业金融机构的审慎经营规则?()
A、全国人大及其常委会
B、国务院
C、国务院银行业监督管理机构
D、省一级银行业监督管理机构
9.多项选择题合规管理的三大要素是什么?()
A、合规体系
B、合规文化
C、合规流程
D、合规制度
10.单项选择题商业银行对集团客户授信应实行()。
A、行长负责制
B、客户经理制
C、民主集中制
D、专人负责制
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什么是风险管理?
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根据《最高人民法院关于审理洗钱等刑事案件具体应用法律若干问题的解释》(法释[2009]15号),下列哪种行为不属于刑法第一百九十一条第一款(五)项规定的“以其他方法掩饰、隐瞒犯罪所得及收益的来源和性质”。正确答案为()
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