A.员工通过自查发现的轻微违规行为,在同级、上级部门或外部检查前能够整改完毕且未造成不良后果的
B.因抵制无效被迫实施轻微违规行为,且已向上级机构和主管人员充分报告,并能提供充分的证据证明上述事实的
C.完全因设施、系统、自然灾害等非人为原因导致轻微违规行为发生的
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A.交易规模与经营规模
B.交易对手与经营范围
C.交易方式与经营性质
D.当日交易与历史交易
A.核对客户提供的身份证明资料与填写的《对公客户控股股东或者实际控制人身份信息登记表》是否相符
B.公司章程记载的控股股东身份信息与客户提供的控股股东身份信息是否一致
C.联网核查公民身份证信息
D.登陆工商行政管理机关市场主体信用信息公示系统在线查询客户信息
A.控股股东,是指其出资额占有限责任公司资本总额50%以上或者其持有的股份占股份有限公司股本总额50%以上的股东;出资额或者持有股份的比例虽然不足50%,但依其出资额或者持有的股份所享有的表决权已足以对股东会、股东大会的决议产生重大影响的股东
B.实际控制客户的自然人和交易的实际受益人,主要针对不主动披露以代理人身份从事交易活动的客户,但被代
C.对公客户(国家政府机关、事业单位除外)申请开立单位银行结算账户时,应提供公司章程原件、控股股东或者实际控制人的有效身份证件或其他身份证明文件原件。客户因合理理由无法提供原件的,可仅提供复印件,但应对相关资料的真实性、有效性负责,并向营业网点出具相关证明
D.开立单位结算账户,应填写《对公客户控股股东或者实际控制人身份信息登
A.办理业务渠道
B.客户职业
C.所处行业
D.客户所持身份证件
A.国籍
B.注册地
C.住所
D.经营所在地
A.涉及客户的风险提示信息或权威媒体报道信息
B.非自然人客户的股权或控制权结构
C.自然人客户年龄
D.非自然人客户的存续时间
A.涉及客户的风险提示信息或权威媒体报道信息
B.非自然人客户的股权或控制权结构
C.自然人客户年龄
D.非自然人客户的存续时间
A.客户背景
B.社会经济活动特点
C.声誉
D.权威媒体披露信息
A.网点操作员使用"风险评级-KYC审查-评级结果调整"对客户风险等级进行调整。
B.对客户风险等级调整涉及较高风险及以上的,应由次市级管理员、县级管理员使用“风险评级-KYC审查-评级结果审核”进行审核。
C.各级管理员与网点操作员使用“风险评级-结果查询-已调整评级结果”查询客户当前的风险等级。
D.各级管理员与网点操作员使用“风险评级-结果查询-历史评级结果”查询客户的风险等级调整记录。
A.网点编辑员使用“数据报送-案例处理-案例分析”对反洗钱系统抽取的可疑案例进行人工分析,结合系统提供的客户信息、账户信息、案例信息等相关信息开展客户分析调查,根据分析调查结果添加案例处理意见信息和可疑程度等相关信息后进行可疑案例的上报或排除。
B.案例分析后提交到网点审核员,审核员使用“数据报送-案例处理-案例审核”对网点编辑员上报的案例进行审核通过、排除或退回,排除和退回必须添加案例处理意见。
C.案例审核后提交到系统管理员,系统管理员使用“数据报送-案例处理-案例审批”可对营业机构上报的案例进行审批通过、排除或退回,排除和退回必须添加案例处理意见。
D.网点操作员使用“数据报送-案例处理-可疑案例特殊处理”对已排除的可疑案例进行查询和恢复。
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了解或者应当了解客户的资金或者财产属于信托财产的,应当识别信托关系当事人的身份,登记信托委托人、受益人的()。
通过网上银行和手机银行等电子渠道受理银行账户开户申请的,银行可为开户申请人开立()。
军人、武装警察尚未领取居民身份证的,除出具军人和武装警察身份证件外,还应出具()或()
根据《青岛农商银行客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》规定,单位客户的有效身份证件或者其他身份证明文件包括()
关于单位存款人申请将其银行结算账户由存折户变更为支票户,以下说法正确的是:()
召开涉密会议,以下哪些行为不得进行()。
本办法所指的理财业务突发事件是指因政策发生重大变化、业务系统出现故障或其他突发性事件的发生对银行理财业务带来不利影响,导致()特定事件
资金结算存有不良记录或未严格执行结算纪律的情形包括但不限于以下内容:()
开通公务卡还款服务的电子银行渠道包括()
突发性金融事件足以导致理财产品非正常终止或本金出现较大损失的,包括()