根据《证券法》和（）的规定，从事证券业务的中介机构的从业人员不得利用知悉的内...

单项选择题根据《证券法》和（）的规定，从事证券业务的中介机构的从业人员不得利用知悉的内幕信息从事证券内幕交易或其他的内幕交易活动。

A.《股票发行与交易管理暂行条例》
B.《公司法》
C.《禁止证券欺诈行为暂行办法》
D.《证券从业人员行为守则》

1.单项选择题交易所工作人员在履行职责时要按照（）原则对待各类交易主体，尽可能的维护他们的合法权益，不因故意或疏漏使交易主体蒙受不应有的损失。

A.合法
B.三公
C.诚信
D.公开、公正

2.单项选择题上市公告书中载有财务会计资料的，其资产负债表报表日和利润表及其他规定的报表的报告终止日距交易首日不得超过（），其盈利预测期间自挂牌交易首日起盈利预测期间终止日，不得少于（）。

A.180日，180日
B.180日，90日
C.90日，90日
D.90日，180日

3.单项选择题公司债券比相同期限政府债券的利率高，这是对（）的补偿。

A.信用风险
B.利率风险
C.政策风险
D.通货膨胀风险

4.单项选择题交易组应按照（）的要求，认真负责的组织好日常交易

A.《交易所章程》
B.《证券法》
C.《股票发行与交易管理暂行条件》
D.《三公原则》

5.单项选择题交易所应加强对（）行为的监控，要能及时发现股价异常波动情况，并及时全面的监管部门报告。

A.信息披露
B.市场操纵
C.内幕交易
D.市场欺诈

6.单项选择题（）是交易所及登记结算机构必须妥善保管的资料。

A.交易记录
B.原始凭证
C.结算凭证
D.证券登记帐户

7.单项选择题对于主承销商首次公开发行股票及进行重大重组的上市公司增发或配股的，证券公司应按有关规定履行其对发行人的发行（）。

A.尽职调查
B.上市辅导
C.发行审核
D.盈利预测

8.单项选择题向少数特定的投资者发行、审查条件相对较松、不采用公示制度的证券是（）。

A.国际证券
B.特定证券
C.私募证券
D.固定收益证券

9.单项选择题证券按照它的（），可分为股票、债务和其他证券三大类。

A.募集方式
B.收益是否固定
C.经济性质
D.发行主体

10.单项选择题按证券的经济性质分类，有价证券可分为（）。

A.政府证券、金融证券、公司证券
B.上市证券、非上市证券
C.公募证券和私募证券
D.股票、债券和其他证券