A.客户身份资料,自业务关系结束当年至少保存5年
B.客户身份资料自一次性交易记账当年计起至少保存5年
C.交易记录,自交易记账当年计起至少保存5年
D.客户身份资料和交易记录涉及正在被反洗钱调查的可疑交易活动,且反洗钱调查工作在前款规定的最低保存期届满时仍未结束的,金融机构应将其保存至反洗钱调查工作结束。
E.同一客户身份资料或者交易记录采用不同介质保存的,至少应当按照上述期限要求保存一种介质的客户身份资料或者交易记录。
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A.可疑交易报告仅由中国反洗钱监测分析中心接收
B.可疑交易报告也可由中国人民银行分支机构接收
C.可疑交易报告应在可疑交易发生后的10个工作日内报告
D.可疑交易报告仅由金融机构总部提交
E.可疑交易报告也可由金融机构分支机构提交
A.客户通过在境内金融机构开立的账户发生的大额交易,由开立账户的金融机构报告
B.客户通过在境内金融机构发行的银行卡所发生的大额交易,由发卡银行报告
C.客户通过境外银行卡所发生的大额交易,由收单行报告
D.客户不通过账户或者银行卡发生的大额交易,由办理业务的金融机构报告
E.客户在异地跨行通存通兑业务中发生的大额交易,由办理业务的金融机构报告
A.金融机构
B.特定非金融机构
C.完全符合金融行动特别工作组(FATF.“40+9”建议要求
D.与金融行动特别工作组(FATF.“40+9”建议要求并不完全一致
E.需要进一步扩展
A.金额有异常情形
B.频率有异常情形
C.流向有异常情形
D.性质有异常情形
E.与客户身份或经营性质不符的资金交易
A.根据风险程度确定客户身份识别的措施
B.客户身份识别制度适用范围应予扩大
C.加强对利用新技术隐藏身份客户的识别
D.在科学分类客户的基础上进行有针对性的识别
E.确定免予身份识别的情形
A.客户的特点或者账户的属性
B.客户是否为外国政要
C.地域
D.业务
E.行业
A.金融资产管理公司
B.财务公司
C.金融租赁公司
D.汽车金融公司
E.保险资产管理公司
A.人民币5万元
B.人民币2万元
C.人民币1万元
D.外币等值1000美元
E.外币等值1万美元
A.确认投保人与被保险人的关系
B.核对投保人和人身保险被保险人、法定继承人以外的指定受益人的有效身份证件或者其他身份证明文件
C.登记投保人、被保险人、法定继承人以外的指定受益人的身份基本信息
D.核对投保人、被保险人、指定受益人的有效身份证件或者其他身份证明文件
E.登记投保人、被保险人、指定受益人的身份基本信息
A.确认投保人与被保险人的关系
B.确认投保人与受益人的关系
C.确认被保险人与受益人的关系
D.核对投保人和人身保险被保险人、法定继承人以外的指定受益人的有效身份证件或者其他身份证明文件
E.核对投保人和人身保险被保险人、法定继承人以外的指定受益人的有效身份证件或者其他身份证明文件
最新试题
现场检查通知书正式文本在进驻前()天送达被检查机构。
执法型金融情报机构通常不具有执法部门本身所具有的执法权力。
中国反洗钱监测分析中心是我国负责收集、()和提供反洗钱情报并进行国际反洗钱情报交流的专门机构。
主查人负责编制现场检查进驻会谈纪要,并由检查组组长和()签字确认。
应当履行反洗钱义务的特定非金融机构的范围、其履行反洗钱义务和对其监督管理的具体办法,由全国人大及其常委会通过法律的形式确定。
各国推崇适度监管的执法理念,反洗钱行政处罚力度有所缓和,处罚力度没有明显变化。
中国人民银行分支行现场检查时,如需延期退场,应报上级()批准。
司法型或()金融情报机构建立在国家的司法系统里,并且通常具有检察部门的权限。
中国人民银行单独制定的反洗钱规章只能适用于金融机构。
在被保险人请求保险公司赔偿或者给付保险金时,如果金额为人民币1万元以上或者外币等值1000美元以上,保险公司应当留存被保险人有效身份证件或者其他身份证明文件的复印件或影印件。