单项选择题《银行业金融机构案防情况统计表》中,“基层营业网点数”不含()。

A、网点支行
B、营业室(厅)
C、储蓄所
D、离行式自助银行


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1.单项选择题《银行业金融机构案防情况统计表》中,“违规造成损失金额”不含以下哪种形式检查()。

A、内部检查
B、外部监管机构检查
C、会计师事务所检查
D、有权机构查冻扣

2.单项选择题下列选项中,不属于《银行业金融机构案防情况统计表》季报“涉诉、一审判决及执行情况”关注的内容的是()。

A、本机构涉诉案件数量
B、本机构涉诉案件金额
C、涉诉费用
D、执行汇款金额

3.单项选择题《银行业金融机构案防情况统计表》半年报中,关于“存款风险滚查情况”,说法错误的是()。

A、“半年”栏填写最近半年内银行业金融机构在全辖开展的存款风险滚动检查过程中,发现有问题的存款账户户数
B、“本年累计”栏填写报告期内发现有问题的存款账户户数
C、如同一存款户在本年不同次检查中发现问题,按一户统计问题户数
D、在同一次检查中发现多类问题,按一户统计

4.单项选择题《银行业金融机构案防情况统计表》半年报中,“重要(关键)岗位员工离职人数”包含()。

A、流出本银行业金融机构的人员数
B、各机构间人员调动人数
C、上下级间人员调动人数
D、退休人数

5.单项选择题《银行业金融机构案防情况统计表》统计范围不包含()。

A、轮岗情况
B、内审稽核情况
C、银企对账情况
D、授信金额变动情况

6.单项选择题《银行业金融机构案防情况统计表》半年报中,“专职内控案防人员人数”,不包含()。

A、内审部门人员
B、监察部门人员
C、合规部门人员
D、事中控制人员

7.单项选择题《银行业金融机构案防情况统计表》半年报中,“一线员工总数”不包含()。

A、网点柜员
B、客户经理
C、大堂经理
D、离岗不离职人员

8.单项选择题《银行业金融机构案防情况统计表》半年报中,案防合规培训形式包括()。

A、宣传折页
B、横幅
C、短信
D、网络授课

9.单项选择题《银行业金融机构案防情况统计表》半年报中,案防合规培训形式不包括()。

A、面授
B、视频
C、网络授课
D、宣传折页

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省联社是金融平台的间接参与者。

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农合机构各营业网点已取得《反假货币上岗资格证书》的业务员,工作时必须持证上岗,在收缴假币时马上出示,并接受客户监督。

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为加强对内部账户的业务控制,营业网点必须指定专人负责勾对前一工作日由柜员手工入账的内部账户交易流水。

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各农合机构会计管理部门应指定专人负责审核各分支机构非标准账户开立、修改、撤销等申请,确保内部账户的规范使用。

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对于因银行卡、ATM、POS错账等原因需要省、市(县、区)两级清算中心通过内部账户协助调账的,业务主管部门、清算中心及分支机构应严格按照错账处理流程进行调账处理,并跟进业务办理情况。

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