A、学历
B、能力
C、经验
D、专业素质
您可能感兴趣的试卷
你可能感兴趣的试题
A、合规性
B、有效性
C、审慎性
D、完整性
A、定期审查、检查和监督执行案防政策、制度和操作规程;
B、全面掌握本机构案防工作总体状况,并定期报告;
C、建立与各业务条线和分支机构的协调配合机制,形成权责明确、报告路线清晰、运行有序的案防工作机制。
D、确保内审稽核对案防工作进行有效审查和监督。
A、银监会
B、上级行
C、银监会派出机构
D、人民银行
A、各部门
B、分支机构
C、领导层
D、全体员工
A、审议批准案防工作总体政策,推动案防管理体系建设;
B、明确高级管理层有关案防职责及权限,确保高级管理层采取必要措施有效监测、预警和处置案件风险;
C、提出案防工作整体要求,审议案防工作报告;
D、考核评估本机构案防工作有效性;
E、确保内审稽核对案防工作进行有效审查和监督。
A、合规委员会
B、承担合规管理职责的专门委员会
C、风险管理委员会
D、内部控制委员会
A、人员数量
B、业务复杂程度
C、资产规模
D、风险管理
A、银监会
B、人民银行
C、银监会派出机构
D、人民银行派出机构
A、银行业金融机构
B、客户资金
C、其他财产权益
D、人身生命
A、产品报备
B、案防工作
C、高管人员
D、内控水平
最新试题
农合机构科技部门应对使用计算机处理会计核算数据和资料后形成的软盘、硬盘等电子介质进行整理,并按电子介质的技术要求提供保管环境,妥善保管,其保管期限与归档方法与纸制会计档案相同。
各农合机构会计管理部门应指定专人负责审核各分支机构非标准账户开立、修改、撤销等申请,确保内部账户的规范使用。
撤销内部账户时,省联社技术信息部或各农合机构清算中心必须根据业务主管部门签署的销户申请或实际业务需要,经主管审核批准后方可撤销。
因办理跨法人机构更换存折业务引起与客户之间的存款关系纠纷,如果受理机构尽到审核存折真实性、客户身份及验证密码义务的,受理机构仍需承担责任。
营业网点应对联网核查获得的公民身份信息进行保密,不得将联网核查获得的公民身份信息用于办理银行业务之外的其他业务。
农信银系统的入网机构分为直接参与者与间接参与者。
省联社是金融平台的间接参与者。
对于因银行卡、ATM、POS错账等原因需要省、市(县、区)两级清算中心通过内部账户协助调账的,业务主管部门、清算中心及分支机构应严格按照错账处理流程进行调账处理,并跟进业务办理情况。
对不符合条件代办跨法人机构更换存折的业务,受理机构严禁将原因告知客户,但应建议客户返回开户机构办理。
农合机构加入金融平台,应按照申请、审核、核准、加入等程序办理。