A、高管考评
B、监管评级
C、监管评价
D、现场检查
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A、内部监督
B、社会监督
C、客户监督
D、员工监督
A、整体案防工作情况
B、案防管理体系运行情况
C、内外部检查发现问题整改情况
D、违规档案记录情况
A、建立并完善员工管理制度,将员工入职前背景考察、职业操守、八小时内外行为规范等要素纳入案防管理范畴;
B、加大对员工参与民间借贷、非法集资、充当资金掮客、洗钱、涉黄、涉赌、涉毒、经商办企业、过度消费及负债、频繁请假等异常行为的监督检查力度。
C、建立员工违规档案管理系统,记录员工违规情况,并以此作为员工晋级参考。
D、利用操作风险管理系统,将行为管理与操作风险有机的结合起来。
A、学历
B、能力
C、经验
D、专业素质
A、合规性
B、有效性
C、审慎性
D、完整性
A、定期审查、检查和监督执行案防政策、制度和操作规程;
B、全面掌握本机构案防工作总体状况,并定期报告;
C、建立与各业务条线和分支机构的协调配合机制,形成权责明确、报告路线清晰、运行有序的案防工作机制。
D、确保内审稽核对案防工作进行有效审查和监督。
A、银监会
B、上级行
C、银监会派出机构
D、人民银行
A、各部门
B、分支机构
C、领导层
D、全体员工
A、审议批准案防工作总体政策,推动案防管理体系建设;
B、明确高级管理层有关案防职责及权限,确保高级管理层采取必要措施有效监测、预警和处置案件风险;
C、提出案防工作整体要求,审议案防工作报告;
D、考核评估本机构案防工作有效性;
E、确保内审稽核对案防工作进行有效审查和监督。
A、合规委员会
B、承担合规管理职责的专门委员会
C、风险管理委员会
D、内部控制委员会
最新试题
对不符合条件代办跨法人机构更换存折的业务,受理机构严禁将原因告知客户,但应建议客户返回开户机构办理。
办理跨法人机构更换存折业务过程中,因受理机构出现管理不当或违规等情况时,开户机构有权追究受理机构的责任。
支付清算系统业务管理办法所称的发起机构、接收机构是指通过农信银系统发起和接收电子汇兑业务的参与者。
省联社收到新印制汇票专用章时应指定专人保管,做好登记、交接手续,并将印模原件报备农信银中心。
对已成功的正常交易,受理方可根据客户要求进行冲销。
各农合机构清算中心应会同会计管理部门审批其专业管理的其他应收款、其他应付款类以及其他特殊业务的非标准账户申请。
跨省通存通兑为全国辖域业务,省内通存通兑为省辖业务。
营业网点应对联网核查获得的公民身份信息进行保密,不得将联网核查获得的公民身份信息用于办理银行业务之外的其他业务。
农信银系统的入网机构分为直接参与者与间接参与者。
个人通存通兑业务中发起机构受理大集中系统客户的现金通兑交易金额,一天内取现金额累计不得超过10万元。