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A、银监会
B、金融机构总部
C、公安部
D、最高人民法院
A、涉案金额等值人民币一千万元(含)以上的;
B、性质恶劣,造成挤兑、区域性或系统性风险等重大社会不良影响的;
C、造成重大人员伤亡的;
D、银行业监督管理机构认定的其他属于重大、恶性的案件。
A、因不可抗力造成违法违规的;
B、因紧急避险,被迫采取非常规手段处置突发事件,且所造成的损害明显小于不采取紧急避险措施可能造成的损害的;
C、受他人暴力胁迫实施违法违规行为,且事后及时报告并积极采取补救措施的;
D、积极配合案件调查,为案件调查、减少损失、挽回影响发挥重要作用或有重大立功表现的。
A、发生重大、恶性案件,或一年内发生同质同类案件的;
B、监督管理严重失职,致使内部控制严重失效,从而引发案件的;
C、受他人恶意欺诈实施违法违规行为,且事后及时报告并积极采取补救措施的;
D、对违法违规事实或发现的重要案件线索不及时报告、制止、处理,从而引发案件或导致案件情节进一步加重的。
A、情节轻微且未造成损害的;
B、因抵制无效,被迫执行上级错误决定或命令而实施违法违规行为的,但执行上级明显违法违规决定或命令的除外;
C、对上级机构或银行业监督管理机构指出的内部控制薄弱环节或提出的整改意见,未采取落实措施或落实不到位,发生案件的;
D、主动采取有效措施消除或减轻危害后果的;
A、本单位制定的问责办法
B、银行业金融机构案件问责工作管理暂行办法
C、中华人民共和国刑法
D、中华人民共和国宪法
A、2014年12月31日
B、2014年1月1日
C、2015年12月31日
D、2015年1月1日
A.处理决定
B.责任认定
C.处理意见
D.责任审定
A、责任分工
B、员工管理权限
C、案件调查情况
D、银行业监督管理机构要求
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农信银系统的入网机构分为直接参与者与间接参与者。
省联社收到新印制汇票专用章时应指定专人保管,做好登记、交接手续,并将印模原件报备农信银中心。
因办理跨法人机构更换存折业务引起与客户之间的存款关系纠纷,如果受理机构尽到审核存折真实性、客户身份及验证密码义务的,受理机构仍需承担责任。
同一营业网点在办理规定业务时,如之前已对该名客户进行过联网核查,且其身份信息未变,则必须再对其进行联网核查。
个人异地通存通兑转账业务各机构应设置相应限额。
个人通存通兑业务中发起机构受理大集中系统客户的现金通兑交易金额,一天内取现金额累计不得超过10万元。
为加强对内部账户的业务控制,经办人在办理内部账户的记账业务时,必须以合法、有效的原始凭证或经主管审核后的自制凭证作账务处理,必须按照先记账、后审核的程序操作。
各农合机构会计管理部门应指定专人负责审核各分支机构非标准账户开立、修改、撤销等申请,确保内部账户的规范使用。
为加强对内部账户的业务控制,营业网点必须指定专人负责勾对前一工作日由柜员手工入账的内部账户交易流水。
对已成功的正常交易,受理方可根据客户要求进行冲销。