A、各级党政机关、国家权力机关
B、非盈利社会事业单位
C、律师事务所
D、宗教团体
E、金融机构
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A、全面性原则
B、持续性原则
C、重点识别原则
D、及时报告原则
E、保密性原则
A、客户申请开立账户
B、客户申请保管箱业务
C、交易金额单笔人民币1万元以上的无折(卡)的存款
D、为不在本行开立账户的客户提供单笔外币等值1000美元票据兑付
F、为不在本行开立账户的客户提供单笔人民币5000元的现金汇款
A、向公安、工商行政管理部门核实
B、实地查访
C、回访客户
D、要求客户补充其他身份资料或者身份证明文件。
A、客户无正当理由拒绝更新客户基本信息的。
B、对向境内汇入资金的境外机构提出要求后,仍无法完整获得汇款人姓名、账号和汇款人住所及其相关替代信息的。
C、客户办理大额现金存取业务,只核对了身份证件,没有进行联网核查的。
D、采取必要措施后,怀疑先前客户提供的身份资料的真实性、有效性、完整性的。
A、客户要求变更法人代表
B、客户变更联系电话
C、营业机构获得的客户信息与先前掌握的信息不一致的
D、客户的行为或交易情况出现异常的
A、在交易发生的5个工作日内提交大额交易报告,符合:单笔或当日累计人民币交易20万元以上的现金票据解付。
B、在交易发生的10个工作日内提交大额交易报告,符合:单笔或当日累计人民币交易20万元以上的现金票据解付。
C、在交易发生的10个工作日内提交可疑交易报告,符合:自然人银行账户一次性大额存取现金。
D、只需在交易发生的10个工作日内,提交可疑交易报告。
A、国籍
B、证件有效期限
C、职业
D、客户经常居住地
A、中国人民银行或其他反洗钱监管部门反洗钱现场检查
B、中国人民银行或其他反洗钱监管部门要求本单位协助查询的涉嫌洗钱事项
C、各单位发现明显涉嫌犯罪、已报当地公安机关并予以立案的可疑交易事项
D、各单位协助法院进行的账户冻结
A、恐怖组织、恐怖分子募集、占有、使用资金或其他形式资产
B、协助将非法财产转换为现金、金融票据、有价证券的
C、以资金或其他形式财产协助恐怖组织、恐怖分子以及恐怖主义、恐怖活动犯罪
D、为恐怖组织、恐怖分子占有、使用以及募集资金或其他资产形式财产
F、为恐怖主义和实施恐怖活动犯罪占有、使用以及募集资金或其他形式财产
A、“短期内相同收付款人之间频繁发生资金收付”中“短期”指10个工作日内,含10个工作日。
B、“长期闲置的账户原因不明地突然启用”中“长期”指6个月以上。
C、“短期内相同收付款人之间频繁发生资金收付”中“频繁”指交易行为营业日每天发生3次以上,或营业日每天发生持续3天以上。
D、“当日累计人民币交易20万元以上的现金支取”中“以上”包括本数。
最新试题
经营单位公司业务部授信部(或小企业金融部)评审人应对贷款的合法性、合规性、合理性作全面评估审查。评审人应依据调查人提供的信息或通过各种渠道间接获取授信客户的信息资料,对受信人的基本情况、经营管理状况、经营业绩状况、财务状况、授信用途、还款来源、()等方面进行分析,揭示业务风险,撰写评审报告。
对于贷后检查发现集团重大不利变化,应及时采取措施有()。
放款特例审核的最终签批人是()。
客户身份识别措施包括但不限于以下方面:()
上海银行零存整取定期储蓄存款、教育储蓄存款已发生一次漏存,下一次存入后必须进行“()”,如果剩余期数不足的,则不得进行续存。
授信审查人员对授信材料的审查内容是()。
根据《上海银行代理个人金交所贵金属业务管理办法》,上海银行以“()”指标衡量客户风险。
以电子国债质押的,贷款到期日必须早于国债到期日前的()。
各单位应根据上海银行客户洗钱风险分类管理要求,定期审核客户的身份基本信息有无变化,客户交易金额、交易频率、交易方式是否与客户身份、财务状况、经营业务相符。其中,中风险客户每()重新审核一次。
贷后关键客户原则上按()实施贷后检查并完成贷后检查报告,其中现场检查方式原则上应不低于每季度()次。