A.维持社会秩序所要求的最低限度的道德通常也是法律所调整的内容
B.违反道德一般也会有明确的制裁措施
C.法律和道德在内容上不可转化
D.法律和道德都要求权利义务对等
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A.ETF本质上是一种指数基金
B.ETF赎回时得到的是一篮子股票
C.申购ETF需要用现金向基金公司购买
D.中小投资者一般不参与ETF的一级市场交易
A.股票基金收益一定高于债券基金
B.每一个交易日，股票基金的价格是变化的，债券基金的价格是不变的
C.股票基金没有确定的到期日，债券基金有确定的到期日
D.股票基金的波动性较大，债券基金波动性通常小于股票基金
A.基金托管人指定新任基金管理人
B.基金份额持有人大会在六个月内选任新基金管理人
C.中国证券指定新任基金管理人
D.原基金管理人确定新任基金管理人
A.查阅或者复制基金未公告的交易和持仓信息资料
B.参与分配清算后的剩余基金财产
C.对基金托管人损害其合法权益提起诉讼
D.转让或者申购赎回持有的基金份额
A.本人、父母、配偶
B.本人、配偶、利害关系人
C.本人、直系亲属
D.本人、配偶
根据《私募基金监督管理办法》的规定，在判断个人投资者是否属于合格投资者时，其名下各类财产和权益中，以下可视为金融资产的是（）。
Ⅰ、上市公司发行的股票
Ⅱ、资产管理计划份额
Ⅲ、有限责任公司股权
Ⅳ、期货权益
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
A.中国证监会
B.中国证券投资基金业协会
C.中国各证券交易所
D.中国证券登记结算有限公司
对私募基金进行风险评级的主体是（）。
Ⅰ、该私募基金管理人
Ⅱ、第三方机构
Ⅲ、投资者
A.Ⅰ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ
D.Ⅱ、Ⅲ
A.风险承受能力和基金产品风险
B.资金来源情况和基金产品期限
C.资金使用期限和基金产品风险
D.风险承受能力和基金产品期限
保守秘密要求基金从业人员做到（）。
Ⅰ、应当妥善保管并严格保守客户秘密，非经许可不得泄露客户资料和交易信息
Ⅱ、不得泄露在执业活动中所获知的各个相关方面的信息及所属机构的商业秘密
Ⅲ、向特定对象适度披露在执业活动中所获得的即将公开的信息
Ⅳ、不打听不属于自己业务范围的秘密，不与同事交流自己获知的秘密
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
最新试题
关于分级基金的特点，下列表述错误的是（）。
基金市场的违法犯罪行为的特点不包括（）
关于提高基金职业道德修养的途径和方法，以下说法错误的是（）。
利润原则是指（）
世界上（）被看作是最早的基金。
李先生收到一笔10W 的稿酬后，到某银行网点向大堂经理陆经理咨询近期哪些基金表现良好，希望陆经理能为其提供投资建议，推荐基金、办理基金开户，而后决定购买基金。经过风险承受能力测评，李先生的风险承受能力结果为保守型。此类投资人注重获得稳定的投资回报，而不追求最大的回报，且限制短期内的大幅度波动。于是，陆经理建议李先生用于配置家庭备用金的基金品种是（）。
基金管理公司采取以下哪些措施可以完善会计系统管理（）Ⅰ.由一人同时担任基金会计岗和合规管理岗并独自操作全过程Ⅱ.基金管理公司的会计核算与旗下基金的会计核算交叉混同Ⅲ.对所管理的基金以基金为会计核算主体独立建账、独立核算Ⅳ.不同基金在名册登记、账户设置、资金划转等方面相互独立
基金管理人所有风险管理要素的基础是（）
下列不属于私募基金应重点监管的募集环节的是（）
某资产管理公司拟开展营销活动，销售其管理的私募基金产品，以下行为不合规的是（）。Ⅰ.通过与投资者签订《委托投资协议书》的方式，间接向投资金额不足20万元的投资者募集资金Ⅱ.鼓励员工通过拨打不特定陌生客户电话，推介公司的基金产品Ⅲ.在其网站上用“使投资利润呈现出最大化的奇迹效应”宣传其投资经理IV.在其网站上设置特定对象确定程序，向已注册的用户定期推送私募基金投资策略报告