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A.受托方须具备代销相关产品或者提供服务的资格和落实相应适当性义务要求的能力
B.证券公司为期货公司提供中间介绍业务时,须由委托方期货公司制定所委托产品或者提供服务的适当性管理标准和要求
C.基金销售机构代销公开募集证券投资基金时,须由委托方基金公司制定所委托产品或者提供服务的适当性管理标准和要求
D.基金销售机构代销公开募集证券投资基金时,须由受托方基金销售公司制定所受托产品或者提供服务的适当性管理标准和要求
A.风险承受能力最低类别的投资者不能购买高于其风险承受能力的产品
B.风险承受能力最低类别的投资者能购买高于其风险承受能力的产品
C.任一投资者均不能购买高于其风险承受能力的产品
D.不属于风险承受能力最低类别的投资者可以购买高于其风险承受能力的产品
A.了解投资者,做好投资者分类
B.了解产品,做好产品或者服务分级
C.做好投资者与产品或服务的适当性匹配
D.风险揭示
E.加强内部管理
A.强制性
B.机械性
C.持续性
D.开放性
A.普通投资者必须细化分类,专业投资者可以细化分类
B.普通投资者可以细化分类,专业投资者可以细化分类
C.普通投资者必须细化分类,专业投资者可以必须分类
D.普通投资者可以细化分类,专业投资者必须细化分类
A.经营机构
B.监管机构
C.自律组织
D.投资者
A.统一适当性管理的原则性规定和底线要求
B.强化经营机构的适当性义务
C.强加投资者保护
D.明确监管机构和自律组织的适当性监管
A.适当性制度规定、留痕规定
B.隔离规定、回访规定
C.适当性培训规定、监管问责披露规定
D.资料保存规定、保密规定
E.纠纷处理规定
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