多项选择题在发行人因欺诈发行、虚假陈述或者其他重大违法行为给投资者造成损失的情况下,新《证券法》规定以下哪些主体是先行赔付主体?()
A.发行人控股股东
B.发行人实际控制人
C.相关证券公司
D.投资者保护机构
E.证券服务机构
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1.多项选择题下列哪些事件是可能对上市交易公司债券的交易价格产生较大影响的重大事件?()
A.公司股权结构或者生产经营状况发生重大变化
B.公司债券信用评级发生变化
C.公司新增借款或者对外提供担保超过上年末净资产的百分之二十
D.涉及公司的重大诉讼、仲裁
2.单项选择题在“万福生科”欺诈发行、虚假陈述案件中,是以下哪个主体出资3亿元设立专项基金进行先行赔付?()
A.发行人
B.发行人控股股东
C.保荐机构
D.投资者保护机构
3.单项选择题利用未公开信息进行交易的,依照以下哪个行为的相同规定进行相应处罚?()
A.内幕交易
B.操纵市场
C.未按规定履行信息披露义务
4.单项选择题截至新《证券法》实施,我国证券法历史上经过几次大的修订?()
A.1次
B.2次
C.3次
D.4次
5.单项选择题以下哪个年份全国债券的违约数量最多?()
A.2016年
B.2017年
C.2018年
D.2019年
6.单项选择题新《证券法》项下,短线交易的顶格处罚额度是?()
A.50万
B.60万
C.80万
D.100万
7.单项选择题根据新《证券法》,企业债券由哪个部门负责注册?()
A.国家发改委
B.证监会
C.证券交易所
D.中国银行间市场交易商协会
8.单项选择题新《证券法》的修订过程中经过了几次审议?()
A.1次
B.2次
C.3次
D.4次