单项选择题新《证券法》的修订过程中经过了几次审议?()
A.1次
B.2次
C.3次
D.4次
您可能感兴趣的试卷
你可能感兴趣的试题
4.判断题新《证券法》仍然保留暂停上市制度。
6.多项选择题有关委托销售关系中适当性义务安排的要求,以下说法正确的是()
A.受托方须具备代销相关产品或者提供服务的资格和落实相应适当性义务要求的能力
B.证券公司为期货公司提供中间介绍业务时,须由委托方期货公司制定所委托产品或者提供服务的适当性管理标准和要求
C.基金销售机构代销公开募集证券投资基金时,须由委托方基金公司制定所委托产品或者提供服务的适当性管理标准和要求
D.基金销售机构代销公开募集证券投资基金时,须由受托方基金销售公司制定所受托产品或者提供服务的适当性管理标准和要求
7.单项选择题有关不匹配购买规定,以下说法正确的是()
A.风险承受能力最低类别的投资者不能购买高于其风险承受能力的产品
B.风险承受能力最低类别的投资者能购买高于其风险承受能力的产品
C.任一投资者均不能购买高于其风险承受能力的产品
D.不属于风险承受能力最低类别的投资者可以购买高于其风险承受能力的产品
8.多项选择题经营机构适当性义务包括哪些方面()
A.了解投资者,做好投资者分类
B.了解产品,做好产品或者服务分级
C.做好投资者与产品或服务的适当性匹配
D.风险揭示
E.加强内部管理
9.多项选择题投资者适当性义务的特点()
A.强制性
B.机械性
C.持续性
D.开放性
10.单项选择题以下关于投资者分类正确的表述是()
A.普通投资者必须细化分类,专业投资者可以细化分类
B.普通投资者可以细化分类,专业投资者可以细化分类
C.普通投资者必须细化分类,专业投资者可以必须分类
D.普通投资者可以细化分类,专业投资者必须细化分类