单项选择题以下哪个年份全国债券的违约数量最多?()
A.2016年
B.2017年
C.2018年
D.2019年
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1.单项选择题新《证券法》项下,短线交易的顶格处罚额度是?()
A.50万
B.60万
C.80万
D.100万
2.单项选择题根据新《证券法》,企业债券由哪个部门负责注册?()
A.国家发改委
B.证监会
C.证券交易所
D.中国银行间市场交易商协会
3.单项选择题新《证券法》的修订过程中经过了几次审议?()
A.1次
B.2次
C.3次
D.4次
7.判断题新《证券法》仍然保留暂停上市制度。
9.多项选择题有关委托销售关系中适当性义务安排的要求,以下说法正确的是()
A.受托方须具备代销相关产品或者提供服务的资格和落实相应适当性义务要求的能力
B.证券公司为期货公司提供中间介绍业务时,须由委托方期货公司制定所委托产品或者提供服务的适当性管理标准和要求
C.基金销售机构代销公开募集证券投资基金时,须由委托方基金公司制定所委托产品或者提供服务的适当性管理标准和要求
D.基金销售机构代销公开募集证券投资基金时,须由受托方基金销售公司制定所受托产品或者提供服务的适当性管理标准和要求
10.单项选择题有关不匹配购买规定,以下说法正确的是()
A.风险承受能力最低类别的投资者不能购买高于其风险承受能力的产品
B.风险承受能力最低类别的投资者能购买高于其风险承受能力的产品
C.任一投资者均不能购买高于其风险承受能力的产品
D.不属于风险承受能力最低类别的投资者可以购买高于其风险承受能力的产品
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