A.日本
B.中国香港
C.美国
D.德国
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A.财政部
B.中国人民银行
C.中国银监会
D.国务院
A.10
B.12
C.15
D.20
A.报备制
B.审批制
C.注册制
D.备案制
A.3个月
B.6个月
C.9个月
D.1年
A.5000万元
B.1亿元
C.2亿元
D.5亿元
A.100
B.106
C.158
D.170
A.私营合伙企业
B.私营独资企业
C.有限责任公司或股份有限公司
D.非法人组织形式
A.中信证券公司
B.深圳特区证券公司
C.海通证券公司
D.华泰证券公司
A.独立性
B.知情权
C.必要的工作条件
D.调查权
A.10
B.15
C.20
D.30
最新试题
证券金融公司应当以证券公司的名义开立转融通担保证券明细账户。()
律师被中国证监会采取证券市场禁入措施或者被司法行政机关给予停止执业处罚的,在规定禁入或者停止执业期间不得从事证券法律业务。()
证券公司经营证券自营业务的,对已进行风险对冲的权益类证券和证券衍生产品投资按投资规模的10%计算风险资本准备。()
证券公司经营证券自营业务的,应当按固定收益类证券投资规模的10%计算风险资本准备;对未进行风险对冲的证券衍生产品和权益类证券,分别按投资规模的30%和20%计算风险资本准备。()
鼓励内部管理规范,风险控制制度健全,执业水准高,社会信誉良好,有10名以上执业律师,其中5名以上曾从事过证券法律业务的律师事务所从事证券法律业务。()
证券公司经纪业务内部控制应重点防范规模失控、决策失误、越权操作、账外经营、挪用客户资产和其他损害客户利益的行为以及保本保底所导致的风险。()
证券公司向证券金融公司交存保证金,采取设立信托的方式。()
证券公司应当按集合计划面值与管理资产总值孰高原则计算集合资产管理业务规模,按管理本金计算专项、定向资产管理业务规模。()
证券公司开展创新业务的,在创新业务试点阶段,应当按照中国证监会规定的较高比例计算风险资本准备;在创新业务推广阶段,风险资本准备计算比例可适当降低。()
证券投资咨询业务是指从事证券投资咨询业务的机构及其咨询人员,为证券投资人或者客户提供证券投资分析、预测、建议以及承诺收益等直接或者间接有偿咨询服务的活动。()