A．100
B．106
C．158
D．170
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A．私营合伙企业
B．私营独资企业
C．有限责任公司或股份有限公司
D．非法人组织形式
A．中信证券公司
B．深圳特区证券公司
C．海通证券公司
D．华泰证券公司
A．独立性
B．知情权
C．必要的工作条件
D．调查权
A．10
B．15
C．20
D．30
A．1
B．2
C．3
D．5
A．持有或控制该上市证券公司1%以上股权的自然人
B．从事证券、金融、法律、会计工作5年以上人员
C．在该证券公司或其关联方任职的人员及其近亲属和主要社会关系人员
D．为该证券公司及其关联方提供财务、法律、咨询等服务的人员及其近亲属
A．50
B．60
C．70
D．80
A．0．5%
B．1%
C．3%
D．5%
A、5%
B、10%
C、15%
D、20%
A．证券公司经营证券经纪业务的，其净资本不得低于人民币2000万元
B．证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务等业务之一的，其净资本不得低于人民币5000万元
C．证券公司经营证券经纪业务，同时经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务等业务之一的，其净资本不得低于人民币1亿元
D．证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理：、其他证券业务中两项及两项以上的，其净资本不低于人民币5亿元
最新试题
《关于会计师事务所从事证券、期货相关业务有关问题的通知》所称证券、期货相关机构，是指上市公司、首次公开发行证券公司、证券及期货经营机构、证券及期货交易所、证券投资基金及其管理公司、证券登记结算机构等。（）
证券金融公司应当以证券公司的名义开立转融通担保证券明细账户。（）
证券评级机构从事证券评级业务，应当遵循一致性原则，对同一类评级对象评级，或者对同一评级对象跟踪评级，应当采用一致的评级标准，但工作程序并不要求一致。（）
律师被中国证监会采取证券市场禁入措施或者被司法行政机关给予停止执业处罚的，在规定禁入或者停止执业期间不得从事证券法律业务。（）
证券金融公司借入的次级债，不得计入净资本。（）
计算自营规模时，证券公司应当根据自营投资的类别，按成本价与公允价值孰低原则计算。（）
证券公司不得为从事自营业务的子公司提供融资或担保。（）
合规总监不得兼任与合规管理职责相冲突的职务，不得分管与合规管理职责相冲突的部门。（）
证券公司开展直接投资业务，应该设立子公司。（）
证券公司净资本或其他风险控制指标不符合规定标准的，派出机构应当责令公司限期改正。证券公司未按时报送整改计划的，派出机构应当立即限制其业务活动。（）