A．3
B．6
C．9
D．12
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A．证券经纪业务分为柜台代理买卖证券业务和通过证券交易所代理买卖证券业务
B．在证券经纪业务中，经纪委托关系的建立表现为开户和委托两个环节
C．必要时接受客户的全权委托，决定证券买卖、选择证券种类、决定买卖数量或者买卖价格
D．经纪关系的建立只是确立了投资者和证券公司直接的代理关系，还没有形成实质上的委托关系
A．日本
B．中国香港
C．美国
D．德国
A．财政部
B．中国人民银行
C．中国银监会
D．国务院
A．10
B．12
C．15
D．20
A.报备制
B.审批制
C.注册制
D.备案制
A．3个月
B．6个月
C．9个月
D．1年
A．5000万元
B．1亿元
C．2亿元
D．5亿元
A．100
B．106
C．158
D．170
A．私营合伙企业
B．私营独资企业
C．有限责任公司或股份有限公司
D．非法人组织形式
A．中信证券公司
B．深圳特区证券公司
C．海通证券公司
D．华泰证券公司
最新试题
证券公司经纪业务内部控制应重点防范规模失控、决策失误、越权操作、账外经营、挪用客户资产和其他损害客户利益的行为以及保本保底所导致的风险。（）
鼓励内部管理规范，风险控制制度健全，执业水准高，社会信誉良好，有10名以上执业律师，其中5名以上曾从事过证券法律业务的律师事务所从事证券法律业务。（）
证券评级机构应当对评级标准严格保密。（）
证券金融公司的注册资本不少于60亿人民币，股东要用货币出资。（）
证券公司经营证券自营业务的，对已进行风险对冲的权益类证券和证券衍生产品投资按投资规模的10%计算风险资本准备。（）
证券公司净资本或其他风险控制指标不符合规定标准的，派出机构应当责令公司限期改正。证券公司未按时报送整改计划的，派出机构应当立即限制其业务活动。（）
证券公司向证券金融公司交存保证金，采取设立信托的方式。（）
《律师事务所从事证券法律业务管理办法》鼓励最近3年从事过证券法律业务，并且最近3年未因违法执业行为受到行政处罚的律师从事证券法律业务。（）
为了建立以净资本为核心的风险控制指标体系，加强证券公司风险监管，证券公司应当按规定计算净资本和风险准备。（）
证券金融公司应当以证券公司的名义开立转融通担保证券明细账户。（）