单项选择题关于证券经纪业务叙述错误的是()。

A.证券经纪业务分为柜台代理买卖证券业务和通过证券交易所代理买卖证券业务
B.在证券经纪业务中,经纪委托关系的建立表现为开户和委托两个环节
C.必要时接受客户的全权委托,决定证券买卖、选择证券种类、决定买卖数量或者买卖价格
D.经纪关系的建立只是确立了投资者和证券公司直接的代理关系,还没有形成实质上的委托关系


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4.单项选择题我国证券公司的设立,实行()。

A.报备制
B.审批制
C.注册制
D.备案制

8.单项选择题我国《证券法》规定,我国证券公司的组织形式为()。

A.私营合伙企业
B.私营独资企业
C.有限责任公司或股份有限公司
D.非法人组织形式

9.单项选择题我国第一家专业性证券公司是()。

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B.深圳特区证券公司
C.海通证券公司
D.华泰证券公司

10.单项选择题合规总监的履职保障不包括()。

A.独立性
B.知情权
C.必要的工作条件
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