公司应保证信息系统日志的完备性，确保所有重大修改被完整地记录，确保开启审核留痕功能。

中国证券业协会履行证券业反洗钱自律管理职责。

对证券自营、证券资产管理、融资融券等业务所涉的资金、证券及账户可以混合操作。

证券经纪人不能从事定向资产管理的业务、投行业务招揽及相关服务活动。

在从事经纪业务活动中，允许接受客户的全权委托从事证券交易。

营业部不可自行根据自身营运成本、市场状况以及客户资信等因素确定融资融券的利率与费率，确定可充抵保证金的证券的种类及折算率、客户可融资买入和融券卖出的证券的种类、保证金比例和最低维持担保比例。

融资融券合同标准文本的内容应当符合（）和（）的规定。

股票质押式回购业务，待购回期间，标的证券产生的无需支付对价的股东权益，如送股、转增股份、现金红利等，一并予以质押。

建立健全信息查询制度与客户回访制度，保证客户能够随时查询证券经纪人信息。按月或按季将证券经纪人信息提供给客户。负责客户回访的人员不得从事客户招揽和客户服务活动。

禁止分支机构未经总部批准向客户融资、分支机构可自行决定签约、开户、授信、保证金收取等事项。